反洗钱监管不力三菱UFJ银行受到美联储处分最新消息

反洗钱监管不力三菱UFJ银行受到美联储处分

2006年12月21日 10:44

美国联邦储备委员会(FRB)在2006年12月18日发表声明，日本三菱UFJ金融集团(Mitsubishi UFJ Financial Group)由于对反洗钱的监管制度不够完善，美国联邦储备委员会(FRB)已经对日本三菱UFJ金融集团下达了改善业务的行政处分。美国联邦储备委员会(FRB)指出，日本三菱UFJ金融集团的纽约支行和日本三菱UFJ金融集团旗下的信托子公司内部管理不够完善，美国联邦储备委员会(FRB)要求其进一步完善集团内部的管理体制，完善新的财务决算监管体系。处分内容主要包括：1)日本三菱UFJ金融集团必须确保遵守美国的《银行保密法》等相关法律，对存在洗钱嫌疑的业务加以监督管理。在60天以内向美国金融当局提交加强反洗钱监管的具体措施。2)每月20号之前向美国金融当局提交截止到上月末的业务改善情况。3)彻底清查美国金融当局认为存在洗钱嫌疑的金融业务。4)60日以内向美国金融当局提交对日本三菱UFJ金融集团从业人员进行加强反洗钱监管的培训计划。美国联邦储备委员会(FRB)要求日本三菱UFJ金融集团的纽约支行和日本三菱UFJ金融集团旗下的信托子公司每月向美国金融当局汇报业务改善情况。对此，日本三菱UFJ金融集团发表声明，表示“将认真接受美国联邦储备委员会(FRB)的处分决定，将采取种种必要措施，改善三菱UFJ金融集团的业务。”

美国金融当局曾经在2001年9·11事件发生后，因洗钱等问题向涉嫌进行交易的金融机构提出了要求强化其监督体制的要求。三菱UFJ金融集团拉旗下的美国加利福尼亚分行在两年前就曾遭到过同样的处分。目前，日本三菱UFJ金融集团为进入美国的证券业务正准备在美国成立控股公司，此次受到处分，可能将使这一计划受到影响。据预测日本三菱UFJ金融集团在美国成立新公司的计划可能也将会为此而被迫作出调整。据业内人士估计，受此次美国联邦储备委员会对日本三菱UFJ金融集团的处分影响，日本三菱UFJ金融集团在美国申请成立金融股份公司的申请要求将遭到暂时冻结。但另据预测，美国联邦储备委员会(FRB)对日本三菱UFJ银行的这一系列处分不会影响到日本三菱UFJ银行的日常业务，日本三菱UFJ银行的财政结算业务也将正常进行。

来源：新浪财经

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