招商基金负责人:新基金发行如何实施"比例配售" 基金滚动报道

招商基金负责人:新基金发行如何实施"比例配售"

2007年03月22日 11:34

    3月26日正式发行的招商核心价值混合型基金将实施“全额预缴、比例配售、余额退回”的发售机制。为进一步了解该机制的特点，记者就此采访了招商基金有关负责人。

    记者：招商核心价值基金的募集为何采取“比例配售”方式？

    招商基金：目前，“全额预缴、比例配售、余额退回”类似于股票发行方式，相对而言比较容易为投资者所了解并接受，同时采用这种发售方式也有助于满足更多投资者对于基金这种理财产品的购买需求，使更多的投资者可以通过基金进入证券市场，从而分享中国经济增长的成果。

    记者：招商核心价值基金的发售期将如何安排？

    招商基金：本基金发售时间为2007年3月26日到4月13日，共计15个工作日。若本基金募集金额在发售期的任何一天的当日认购截止时间后，基金募集规模超过募集规模上限100亿元，本基金将结束募集并于次日公告。同时启动“全额预缴、比例配售、余额退回”的发售机制。如果15个工作日的发售期结束，规模不到100亿，则所有认购申请全额接受。

    记者：请具体解释一下何谓“全额预缴、比例配售、余额退回”的发售机制？

    招商基金：在募集结束后，当申请认购总金额小于或等于本基金募集目标额度100亿时，投资者可以获得全额认购，即按投资者的实际申请认购金额确认基金份额。当申请认购总金额大于本基金募集目标额度时，将启动认购配售机制，即按申请认购总金额和本基金募集目标额度计算配售比例，配售比例保留小数点后4位。即：配售比例＝100亿÷申请认购总金额，投资者的有效认购金额＝各投资者的申请认购金额×配售比例。

    正常情况下，募集期结束后的4个工作日内，参与比例配售后认购无效的资金将退回到客户银行账户。退款金额=客户申请认购金额-客户有效认购金额。

    记者：如果有客户认购金额超过100万元，比例配售后有效认购金额又低于100万元，是否能享受相应的费率优惠？如果有客户在募集期内有多笔交易，是否能合并计算，并享受相应的费率优惠？

    招商基金：本基金的认购费率按有效认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。这里要提醒投资人注意的是，如果本次基金募集申请认购总金额大于本基金募集规模上限，将采取按比例配售的认购确认方式，从而导致有效认购金额低于申请认购金额，可能会出现认购费用的适用费率高于申请认购金额对应费率的情况。

    比如某投资者投资100万元申请认购招商核心价值基金，根据正常的认购费率分档，100万的认购费率为0.8%，由于总的认购规模超过了规模上限，假设本基金的配售比例为30%，该投资者的有效认购金额为300,000元，则对应的认购费率为1.2%。

    记者：募集期冻结资金的利息将如何处理？

    招商基金：客户申请认购金额在募集期产生的利息全部折算成基金份额，利息具体数额以注册登记人的记录为准。利息折算份额不收认购手续费，也不受账户最低持有份额的限制。

    (周文亮)

来源：证券时报

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