痛打基金经理老鼠仓证券监管提速加强基金滚动报道

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痛打基金经理老鼠仓证券监管提速加强

2007年05月17日 08:57

谢卫群　

    公司增聘新基金经理

    对基金没有实质影响

    从唐建涉嫌利用内幕信息进行违规投资活动的行为来看，其作为虽属于个人行为，但性质与影响恶劣。上投摩根公司总经理王鸿嫔17日在书面答记者问中称，唐建严重违反了基金从业人员应有的行为操守和职业道德，损害了公司声誉，公司予以严厉谴责。

    2006年9月成长先锋基金成立以来，基金规模迅速增长，最高曾超过150亿元人民币，为基金运作带来较大压力，唐建的业绩平平。如何减轻这种规模压力，成为基金经理人的现实问题。此时，公司发现了基金经理本人唐建在投资上有一些不成熟做法，例如在宏观布局上缺乏明确理念、过于强调个股投资、价值投资重视不够、买卖较为频繁等现象。

    据称，公司监察稽核部与投资决策委员会等多次提醒过唐建，敦促其尽快纠正与改善。去年9月中国证监会基金部曾对公司作过提醒，希望能进一步完善对基金经理的权限管理。同年10月，上海证券交易所曾对成长先锋基金经理的投资行为给予了电话提醒。

    为确保成长先锋基金的稳健运作，今年2月，公司管理层经过讨论，决定增聘公司研究总监赵梓峰为基金经理。此后，公司又增派杨安乐先生为该基金经理助理。根据晨星统计数据，截止到2007年5月11日，成长先锋基金的单位净值为2.0214元，自去年9月设立以来，总回报率达到102.14%，今年以来的总回报率为57.70%。

    “我们希望投资者不用担心基金的业绩。”王鸿嫔说。

    怎样防止类似事件发生？王鸿嫔说，公司正从这一事件中虚心汲取教训，进一步加强和完善对从业人员的管理，从各个方面完善加强业务流程和制度建设，特别是要进一步完善三套体系，即科学的估值体系、系统的交易体系与统一制衡的交易执行体系，充分发挥团队的力量，防止和减少个人的道德风险。同时，公司将进一步加强监控管理，严防类似事件发生。

    链接

    什么是“老鼠仓”

    所谓“老鼠仓”，是指相关内部人员在使用公有资金拉升某只股票之前，先用个人资金在低位买入该股票，待用公有资金将股价拉升到高位后，率先卖出个人仓位进而获利的行为。“老鼠仓”本质上是一种内幕交易，为各国证券市场监管法规所不容。

    上投摩根基金管理有限公司

    成立于2004年5月，由上海国际集团旗下的上海国际信托投资有限公司和摩根富林明资产管理(英国)有限公司共同组建，中方持股51%。目前公司旗下拥有五只证券投资基金以及一只货币基金。

来源：人民日报

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