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三基金公司又犯申购低级错误

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2008年01月10日 09:25

吴倩崔群

    宝康债券投资基金、华夏回报证券投资基金、汇添富均衡增长股票型证券投资基金在参与伟星股份的增发申购时，同时参加了网上和网下申购。此举违反了相关申购规定，网下申购部分（共计299331股）被视为无效。

    基金公司再爆申购“乌龙”事件。日前，宝康、汇添富和华夏3家基金公司和上海长江企业发展合作公司，对浙江伟星实业发展股份有限公司公开增发的1000万股人民币普通股(A股)同时进行了网上、网下申购。按规定，4家机构网下申购的225万股股份被视为无效申购。

    网下申购225万股股份无效

    1月8日，伟星股份发布补充公告称，该公司公开增发的1000万股人民币普通股（A股）网上、网下申购已于2008年1月2日结束。但发行人与主承销商在核对时发现，参与网下申购的89家机构投资者中，宝康债券投资基金、华夏回报证券投资基金、汇添富均衡增长股票型证券投资基金、上海长江企业发展合作公司4家机构投资者同时参加了网上和网下申购。

    这意味着，这4家机构投资者网下申购的共计2250000股股份为无效申购，所获配的共计320771股股份经发行人和主承销商协商，由主承销商宏源证券股份有限公司包销。其中，宝康、华夏和汇添富3只基金原本网下申购获配的股数都为99777股，共计299331股。

    根据伟星实业的增发公告，机构投资者可以自愿选择网上或网下申购方式中的一种方式，如果投资者同时参加网上和网下申购，则网下申购部分将被视为无效申购。

    记者采访这3家基金公司时，对方表示，之所以犯下这个错误，源于交易员错误下了两次单。有业内人士分析，这将造成基金公司用来申购资金的3天活期利率损失。3家基金公司用来申购的资金总额大概在5.6亿元，假如按照目前0.72%的活期年利率来算，每家基金公司的损失大概在1万多元人民币。

    按这位业内人士的计算，基金公司此次的损失算不上巨大，然而值得注意的是，基金公司犯下这种低级错误并非第一次。此前，中国中铁网下发行公告里披露，有18家机构共计467610万股为无效申购。按网下1.55998%的配售比率，上市后以每股涨4元计算，这18家机构共损失了3亿元利润。

    另一桩类似事件发生在去年的8月14日。当日，上电转债结束了赎回前的最后一个交易日，赎回价格为103.2元，当日转债收盘价226.58元。据中国证监会基金部通报，泰达荷银、南方基金和华安基金3家基金公司旗下的5只基金，在8月中旬因未能及时转股或卖出所持有的上电转债，被强制赎回，直接造成2200万元损失。

    基金类似事件频发引发质疑

    “让我很难理解的是，这里牵涉到固定收益类基金,‘打新股’应该是目前市场债券类基金的主要赢利来源之一，出现这种问题真是说不过去。”一位投资者表示。

    有基金业内人士指出，一系列基金摆乌龙事件，暴露了相关公司的内控问题。

    截至昨晚9时，新浪网调查显示，参加调查的九成网友认为假如自己持有这3只基金，对这种行为持不可原谅的态度；一半以上的网友认为基金公司应该给基民补偿，另有两成网友认为应处罚相关责任人。一位基民说，“希望基金公司能够及时总结教训，不要‘被同一块石头绊倒两次’。希望基金公司能够时刻将基民的利益放在第一位。”

来源：广州日报

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