|
中国证监会周末发布了修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，授权中国证券业协会建立基金经理注册制度。《意见》对社会反响强烈的基金公司投资管理人员利益冲突等行为予以全面约束。中国证券业协会于同日也发布了《基金经理注册登记规则》。《意见》和《规则》均将于4月1日正式施行。
《意见》和《规则》对基金经理频繁跳槽的行为予以严格约束。《意见》规定，公司聘用短期内频繁变更工作岗位及管理基金未满一年主动提出辞职的投资管理人员，应在签订合同前向监管部门进行书面报告。基金经理频繁发生变动的，公司应当向监管部门书面说明情况。《规则》则明确，短期内频繁变换任职单位的人员，不得注册为基金经理。协会有关人士解释说，所谓“短期内频繁变换任职单位”，是指两年内跳槽两次(含)以上。
《意见》强调，基金管理公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票应及时向公司报备账户和买卖情况。同时，要求公司加强对投资管理人员直接或间接股权投资及其直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理。同时，要求公司在投资管理人员安排方面应公平对待基金和其他委托资产，不得对特定客户资产管理等其他业务进行倾斜。
《意见》要求公司建立健全通信管理制度，固定电话应进行录音，交易时间投资管理人员的手机、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ等即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕。基金经理出入境应履行报告义务。同时，协会还将建立基金经理数据库和基金经理注册管理系统。数据库中基金经理的基本信息、从业经历以及管理产品等内容，将向社会公布。 | 
