期货公司金融期货经纪业务牌照申请启动期货滚动报道

期货公司金融期货经纪业务牌照申请启动

2007年04月25日 09:30

黄嵘

    随着《期货公司金融期货经纪业务资格审批》相关文件的出台，达标的期货公司从本周开始都忙着准备材料，向证监会提交金融期货经纪业务申请。

    据相关人士介绍，获得金融期货经纪业务资格的要求并不太高，根据相关规定，期货公司只要满足“申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；高级管理人员近2年内未受过刑事处罚；控股股东净资产不低于人民币3000万元”等最基本的要求，就可以申请金融期货的经纪牌照。“现在同中金所系统相连，参与股指期货仿真交易的50多家期货公司应该都可以满足经纪业务的资格。”一相关人士较为乐观地估计。

    但据记者了解，期货公司的这一申请工作并不能一蹴而就。据一家规模较大但还未提交申请的期货公司相关人士介绍，虽然很多期货公司都符合要求，但根据《期货公司金融期货经纪业务资格审批》的要求，期货公司在申请时必须提交“申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表”、“经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告”等。“这些文件都要等待期货公司一年一度的年检结束后，期货公司才能获得。而目前年检也都未结束，因此很多期货公司现在只能事先准备其他材料，只有等年检完毕，才能正式提出申请。”上述人士说道。据悉，年检将会在5月底结束，届时可能会迎来期货公司申请经纪牌照的小高潮。

    不过，也不是所有公司都受困于年检要求。据悉，第一批允许在香港开分公司的期货公司则已经可以在近期较为顺利地申请到此业务许可证。“因为在这些公司申请在香港开分公司的时候，监管层已经对这些公司提出了较高的风险监管指标，因此它们可以跨过这次期货公司的年检门槛。”一相关人士解释道。这些公司包括：中国国际期货经纪有限公司、永安期货、南华期货、长城伟业和格林期货等5家企业。据南华期货的相关负责人介绍，目前南华还未正式提出申请，正处于整理申请材料的阶段。

    《期货公司金融期货经纪业务资格审批》中规定，中国证监会依法进行审查并自受理申请之日起2个月内做出批准或者不予批准的书面决定。“如果快的话，一个月之后第一批期货公司就可以获得经纪业务的牌照了吧！”一期货公司负责人推测道。其实这只是期货公司参与金融期货业务资格的第一步，根据相关规定，只有获得了“金融期货经纪业务资格”之后，期货公司才有资格进一步申请成为金融期货的结算会员。

    记者还了解到，除了期货公司忙着申请经纪牌照外，一些券商也没有闲着。虽然关于“券商申请介绍业务”的行政许可规定还未出台，但一些较为积极的券商也开始有所行动，向有关机构提交了从事介绍商业务的计划书。

来源：上海证券报

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