期货投资者保障基金管理暂行办法(全文) 期货滚动报道

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期货投资者保障基金管理暂行办法(全文)

2007年05月18日 06:53

    第三章保障基金的管理和监管

    第十三条中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

    第十四条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。

    保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

    第十五条保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

    保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

    第十六条保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

    第十七条财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

    第十八条中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

    中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

    第四章保障基金的使用

    第十九条期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

    第二十条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：

    (一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；

    (二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

    现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

    第二十一条使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

    第二十二条对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。

    对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

    第二十三条动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

    第二十四条保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。

    第五章罚则

    第二十五条期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

    第二十六条期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

    第二十七条对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

    第六章附则

    第二十八条本办法自2007年8月1日起施行。

    中国证券监督管理委员会令第38号

    《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自2007年8月1日起施行。

    中国证券监督管理委员会主席：尚福林

    中华人民共和国财政部部长：金人庆

    二○○七年四月十九日

来源：中国证券报

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