去年查处违规交易7起上期所发案率同比下降22%

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去年查处违规交易7起上期所发案率同比下降22%

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2008年02月13日 11:21

李中秋

    上海期货交易所日前对2007年度违规交易案件查处情况进行通报。数据显示，2007年上期所共发现各类违规交易案件7起，已查处6起，案件发生率较2006年度下降22%。案件涉及期货公司10家，客户16名，涉案金额33万余元，案件主要类型为对敲交易。此外，由于期货公司管理不到位、客户疏忽等原因，有6家期货公司出现了个人投资者的持仓在最后交易日没有清零的情况。

    去年，上期所加强风险管理培训和投资者教育力度，强化会员风险意识，协助会员单位提高风险管理水平，取得了良好的成效，违规案件发案率连续三年呈下降趋势。随着期货市场各品种逐步发展壮大，市场吸引力不断增强，投资者开户数量持续增加，相关的教育和引导工作需要跟上。另一方面，目前国内国际宏观经济形势复杂多变，相关市场波动频繁，影响期货市场运行的不稳定因素增多。

    上期所要求，会员单位和投资者必须切实做好风险管理工作。针对上述情况，建议各会员单位加强规范运作和诚信建设，重视并做好以下七方面工作：严格执行各项规章制度，特别是严控开户环节、出入金环节；合理运用各种风险控制工具，控制好客户投资风险；加强网络监控和安全管理；加强投资者教育，熟悉并掌握中国证监会和交易所公布的各项法律法规、规章制度；提高风险敏感性，对交易异常的账户提高警惕，快速处置；加强对自然人的持仓管理，特别要注意防止自然人持仓进入黄金期货交割月份，其他品种的持仓最后交易日必须清零；提高处罚执行效率，自收到交易所发出的处罚决定书之日起，十日内必须执行完毕。

来源：中国证券报

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