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年检暂停管理层"重点照顾"期货公司严查高管

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2008年03月20日 09:11

钱晓涵

    不经意间，原本"靠边站"的期货公司正成为管理层"重点照顾"的监管对象。记者近日获悉，期货公司及其高管人员例行的年检工作将暂时停止，取而代之的是各地证监局将对期货公司开展专项检查。专项检查内容涉及以净资本为核心的风险监管指标、期货公司高管人员任职资格考核等。据了解，此次专项检查的要求非常严格，期货公司高管人员的定义范围从原先的总经理、副总扩大至董事、监事、独立董事；高管人员须上报详细的家庭情况，不仅要登记直系亲属，还要登记配偶直系亲属的情况。此外，期货账户实名制的工作也将被要求严格落实。

    3月6日，证监会发布公告称，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，现决定暂停对期货公司及其高级管理人员2007年度年检；取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条的规定参加住所地中国证监会派出机构的资格年检。此外，各地监管局还将安排对期货公司进行专项检查，检查工作将涉及各期货公司以净资本为核心的风险监管指标。

    记者从相关期货公司处了解到，暂停例行年检转为专项检查，这是算得上是监管部门近年来对期货公司力度最大的一次"盘查"。往年的常规年检包括两部分，一部分是年检期货公司，通过年检的公司才能获得期货经营许可证；另一部分则是对期货公司高管的任职资格进行年检。但根据今年的文件精神，期货公司年检将暂时中止；高管人员的任职资格年检则改为"高管任职资格考核"。

    据知情人士解释，之所以暂停对期货公司的年检，主要是为了便于期货公司集中力量，全力做好高管任职资格考核、实名制开户等几件大事。据悉，与往年的高管人员年检有所不同，今年管理层推行的高管任职资格考核要求非常详尽，尤其在家庭情况一项，期货公司高管不仅需要填写父母、子女、兄弟姐妹的具体情况，还要填写配偶父母、子女、兄弟姐妹的情况，甚至连过世的直系亲属也须申报；而期货公司高管的定义范围也有所扩大，除总经理、副总外，董事、监事、独立董事都要接受考核。业内人士猜测，此举或在为期货公司高管人员建立诚信档案打下基础。

    事实上，除了上述工作外，期货公司年初的工作重心还包括实名制开户。据了解，监管部门对于实名制开户工作抓得非常紧，要求期货公司对老账户必须一查到底，一定要核实客户的真实身份，并留下影像资料，对于不合规的账户，要坚决清理、销户。业内人士表示，期货交易账户实名制是今年管理层的重点工作之一，下一步，实名制将过渡至证券交易账户。由于此前质疑A股市场存有大量外资热钱，甚至怀疑外资未来会利用股指期货做空A股市场，因此管理层将严格执行证券、期货交易账户实名制，并借机对A股市场上的主流资金进行更深层次的摸底，以保障未来股指期货的平稳推出。

来源：上海证券报

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