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比照国际投行监管期货公司年检以净资本为重点

2007年01月25日 17:09

于海涛

    记者获悉，在股指期货推出前的敏感时刻，183家期货公司年检即将拉开序幕。此次年检要求与以往有所不同――特别要求期货公司出具经会计师审计的“净资本审计报表”。

    据了解，这项年检重点将在2月份召开的“期货经纪公司2006年度年检工作会议”上予以说明。一位证监局人士告诉记者，目前各地证监局正着手部署年检前的各项准备工作，电子化报送净资本风险监管报表工作已全面铺开。

    以净资本审计为重点

    “每年年检都会有一项重点内容，今年基本确定为审计净资本。”上述证监局人士表示，此次年检工作将在期货公司财务状况、业务合规、法人治理、内部控制等例行重点基础上，加强现场检查，突出营业部的监管，并通过高管人员年检工作督促其规范运作。

    年检工作中还将进一步发挥中介机构的作用，具备证券、期货从业资格的会计师事务所，不仅要出具期货公司内控制度评价报告，还要出具净资本审核报告。

    “我们已跟辖区内的会计师事务所进行了座谈，要求他们严格审核期货公司净资本，同时也要求期货公司予以配合。”他表示。

    据悉，涉及净资本的指标，是按证监会公布的《期货公司风险监管指标管理办法》(征求意见稿)的要求审计。

    其中，期货公司经营期货经纪业务的，净资本不得低于人民币1500万元及公司客户权益总额的6%；期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%；净资本与负债的比例不得低于8%；按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于300万元等。

    证监会人士称，“实施净资本风险管理很有用，通过量化公司的抗风险能力，能增加监管的灵活性和有效性，也能解决期货公司抽逃注册资本金等问题，能保持它拥有充足的财务资源，希望能实现持续经营能力。”

    他表示，净资本风险监管是国际上对投资银行等非存款性金融机构普遍使用的监管手段，同商业银行的资本充足率监管原理一样。只要是代理客户交易的金融中介机构，都必须保持资本的充足性和资产的流动性，期货公司作为投资银行业务的操作平台，也不例外。

    “从重从严处理”

    根据证监会的统一要求，各地期货公司的年检将从3月初正式开始，5月15日前初审结果要上报期货部。

    这一阶段，要求所有期货公司务必做好“自查自纠”。因而此次年检也被业内认为是股指期货推出前的行业“大摸底”与“大整治”。

    “前段时间，证监会已对历史遗留未决的违规案件进行了统一清理。”一位期货公司负责人告诉记者，管理层的态度“相当”严厉，证监会主席尚福林对相关违规案件的批示6个字――“从重从严处理”。

    在此批示下，曾经出现过恶性透支、挪用保证金等违规行为的大连北方、北京寰宇、山西中辉和江苏华证等5家期货经纪公司被作为“典型”由各证监局向期货公司通报，以表警示。

    据了解，这5家公司有的是2004年个别营业部的透支保证金违规事件，有的是在客户保证金存管制度实施后出现的故意挪用客户保证金行为，两种情况发生的监管环境和市场环境均不同，因而有期货公司认为应该认定其性质不同，作出不同的处罚。

    “现在处罚结果还未出来，有可能会对公司及高管人员进行严格查处，不排除取消公司参与金融期货的资格。”上述证监局人士表示，现在监管氛围趋严，在年检中也会有所体现。

    尤其是对净资本要求的执行会比较严格，如不能达标，将会按照《期货公司风险监管指标管理办法》(征求意见稿)的相关规定处罚：限制或者暂停部分期货业务；责令更换相关负责人员，或者限制其权利；停止批准新增业务或者分支机构；责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利等。

    严重影响公司正常经营的期货公司，可能撤销其部分或全部期货业务许可，关闭其分支机构。

    证监会的统计显示，2005年共有153家期货公司通过年检。而像青岛国大和滨海期货均因挪用客户保证金不能归还，形成保证金缺口，连续两年未通过年检，已被证监会注销其期货经纪业务许可证。

    另据不完全统计，现有湖南正湘行、四川嘉陵、上海正大、广东汉唐、海南深海、海口万汇、北京寰宇、北京百福、广东寰球、新疆璐通、重庆港九、北京方圆、江苏期望等多家期货公司处于停业状态，这些公司如果没有进行实质性重组，通过年检的希望很渺茫。

    “最大的可能是影响到金融期货业务的参与。”上述期货公司负责人表示，期货行业面临如此好的发展机遇，哪家公司也不愿意错过，都会积极配合。

    业内人士表示，随着监管环境的严格，今后国内期货公司的数量将呈减少趋势。

来源：21世纪经济报道

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