券商申请期指IB遭遇人才"短板" 中期协未雨绸缪其他资讯

券商申请期指IB遭遇人才"短板" 中期协未雨绸缪

2007年04月11日 08:40

黄嵘

    证券公司申请成为股指期货介绍商在近一阶段似乎并不容易实现。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理暂行办法(草案)》(以下简称：《暂行办法》)出台后，当未能符合各项风控指标的券商在抱怨门槛设得过高时，另一些达标的证券公司日前则正在为人才短板犯愁。“期货从业人员的缺口可能会在短期内影响券商申请进度。”一有券商背景的期货公司负责人估计道。

    从近日发布的有关券商的《暂行办法》中规定，证券公司申请介绍业务资格其中一个要求是：证券公司配备必要的业务人员，公司总部至少有5名，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。又根据另一风险控制指标要求，申请的券商的净资本不低于12亿元等条件。

    一位有券商背景的期货公司负责人估算，根据这一《暂行办法》，在总共20家创新类券商中，目前可能也只有16家能符合风控要求。在这16家券商中，有的公司的营业网点超过100多家，有的则约为50多家。这样估算来，目前达标券商的营业部的总数也大约在600家至700家左右。再根据期货从业人员的条件，这些券商为了申请成为IB商总共需要大约1500名左右拥有期货从业人员资格的员工。

    据一券商类期货公司负责人介绍，之所以要对营业部的从业人员设定这样的要求是因为营业部是可以协助期货公司办理金融期货开户手续。具体来说就是，证券机构在获得授权之后，可以在其营业部受理投资者期货开户申请，然后将开户资料转交给期货公司审核；而在风险管理中，IB商也应随时在“介绍经纪机构交易系统”的柜面系统或高风险客户资料查询系统监控客户保证金是否不足；同时IB在接到期货公司关于客户盘中或结账后的金额低于保证金水平后，协助期货公司通知客户追加保证金。“这些事情都需要营业部工作人员懂得最起码的期货知识。”上述负责人说道。

    目前，期货公司的从业人员大约有5000至6000人左右，一家期货公司大约平均有30多名这样的员工。“一种办法就是去期货公司挖这些从业人员，但这只能解决部分问题，不可能1500名工作人员都去期货公司挖吧！”上述有券商背景的期货公司负责人分析道，“金融期货推出之后，一些优质期货公司随着业务的增长也很需要拥有期货从业经验的员工，因此平均30多名从业人员/家的数量对于期货公司也较为紧张。”据一家较早就开始筹备股指期货的创新类券商的相关人员介绍，在100多家营业部中，现在只解决了约20%多家营业部的人员问题。

并且，又据一创新类券商的相关负责人介绍，当时在同监管层讨论券商申请IB资格时，监管层曾表示，有一家营业部没有达标就不能申请成为IB商。“如果这个IB资格的相关规定在向市场征求后，未作改动的话，那么每个营业部必须有2名期货从业人员的要求短期内对券商来说还较难达到。”其实，期货业协会早已未雨绸缪这个期货从业人员的短板问题。据悉，针对此问题，协会已经增加了每年的考试次数，今年的考试次数增加至3次。很多券商都安排了营业部工作人员参加今年6月底的第一场考试。“希望能在6月底解决这个人员短板问题。”一券商相关人士说道。

来源：全景网

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