浙商证券：法治建设与业务发展深度融合，争当行业法治文化建设排头兵

　　在当今复杂多变的市场环境中，法治已成为企业稳健发展的基石。浙商证券深刻认识到法治文化对公司发展的重要性，近年来，始终将法治文化建设放在重要位置，积极推动法治建设工作与公司业务发展深度融合，以法治力量护航公司高质量发展，争当行业法治文化建设的排头兵。

　　重谋划、精部署，构建依法治企新格局

　　浙商证券深知，要实现法治建设与业务发展的深度融合，必须从顶层设计入手，构建依法治企的新格局。公司党委、董事会高度重视法治建设工作，将其视为公司发展的生命线，统筹谋划、精密部署、精心组织，下好法治建设的“先手棋”。

　　公司成立了由党委、董事会领导的公司法治建设(普法)工作领导小组，由公司高层亲自挂帅，抓实抓细抓牢法治建设工作，严格落实“第一责任人”职责。这一举措确保了法治建设工作在公司内部的权威性和执行力，为法治建设的顺利推进奠定了坚实基础。

　　在制度建设方面，浙商证券坚持一手抓业务，一手抓法治，做到主营业务与法治建设同谋划、同部署、同推进。公司结合发展实际，将依法合规经营写入《公司章程》，并在公司“十四五”规划中明确法治建设内容，为法治建设工作的推进提供了制度保障。

　　同时，公司还设立了专门的法律事务部，配强法律队伍，通过各种培训提升专业能力。法律事务部不仅负责公司的法律事务，还积极推进法务管理数字化转型，开展数字化合同管理系统建设，通过系统管理维护各个业务线的标准模板，实现知识融合、智能服务、风险监控，让数字化充分赋能公司法治建设。

　　重培育、促实践，提升依法治企新能力

　　法治文化的培育是法治建设的重要一环。浙商证券注重意识提升、实践运用、研究深化，部署开展多层次、全方位的法治文化培育工作，提升公司上下用法治思维和法治方式开展工作、解决问题的能力水平。

　　公司领导带头学法，将法治纳入党委、董事会学习内容，带头学习习近平法治思想、宪法、民法典、党内法规等重点法律法规，并参加多场专题培训。在他们的带领下，公司上下形成了人人学法、人人用法的良好氛围。

　　在实践运用方面，浙商证券成立了法律纠纷案件处置专班，加强对涉案金额较大、处置难度大、涉及群体广等案件的督导指导、点评剖析。通过发挥领导干部运用法治思维和法治方法化解纠纷、推动发展的能力，有力保障了案件处置质效，实现了案件“压存控增、提质增效”。

　　此外，浙商证券还注重问题研究，深入研究专项法律问题、剖析典型案例，分析证券市场违法违规事件、风险案例，抓住问题逻辑。近年来，结合行业典型案例开展了十余次专项培训，并密切跟踪新法，紧密结合公司和行业实际，形成了多篇研究报告，为公司的法治建设提供了有力支持。

　　重落实、明责任，建立依法治企新机制

　　“一分部署，九分落实。”浙商证券深知落实到位是开展工作的一切目的。因此，公司严格按照监管、行业协会和上级要求，严准实稳狠抓落实，建立了依法治企的新机制。

　　公司健全了由党委、董事会、经营层及法律事务部、法务人员组成的工作组织体系。党委发挥公司整体法治建设的领导核心作用，董事会统筹协调依法治企工作，经营层部署法治建设各项工作任务要求，公司法律事务部、法务人员落实法治建设具体工作。这一体系为扎实有力推进公司法治建设提供了有力组织保障。

　　在督导机制方面，公司建立了定期召开法治建设工作会议制度，定期召开年度、季度、月度工作会议。法务部分管领导、法务部负责人等分别汇报法治建设情况，严格按照公司法治建设工作清单，边看边听边比对，详细问诊法治建设中存在的问题和不足，对症施策以促进整改落实。

　　同时，公司还强化了考评督促机制。严格对照法治建设工作清单，开展年度法治建设工作完成情况自查，对任务完成不到位的部门、责任人予以通报。科学设置考评指标，对债务追讨措施有力、应对迅速、防控化解重大风险的部门或个人给予相应奖励，提升了全体员工解决问题、化解纠纷的积极性。

　　重防控、守底线，设立依法治企新途径

　　浙商证券始终坚持“风险提示、防控在先”，织密法律风险防控网，把牢事前、事中、事后三道关口，做到“防风险、守底线、保安全、促发展”，推进法治建设展现新效能。

　　为了加强全过程风险防控，浙商证券采取了多种措施。在事前阶段，该公司对创新业务、重大项目的交易结构以及需审核的经营管理决策实施前置法律审核，并出具详细的法律审核意见，以确保业务的合法性和合规性。在事中阶段，浙商证券对项目合同文本进行严格审核，全面落实审批要求，确保法律文本的完整性和公司权益的保障，有效防控法律风险，并协助项目顺利落地。在事后阶段，该公司对重大风险事件处置进行法律审核，进一步强化了法律在决策支持中的重要作用。

　　此外，浙商证券还加强了重点环节领域的管理。一方面，公司加强了对业务人员依法经营、依法展业的管理，推动业务与法务的深度融合，从源头上防控法律风险。另一方面，公司还加强了对企业投融资、对外担保、招标投标等重点事项以及信用业务、衍生品业务等高风险业务的管理，通过强化节点管控和流程约束，促进了业务开展的高质高效。

　　与此同时，浙商证券还全面加强了法律顾问、法务人员和公司律师在重大经营决策中的参与度。公司对重要决策、重要经济合同和公司规章制度等三项内容进行了严格的法律审核论证，确保了涉及法律风险的公司制度、经营决策、业务项目、合同协议的法律审核率达到100%。这一举措不仅提升了公司的法治化管理水平，也为公司的稳健发展提供了坚实的法治保障。

　　下一步，浙商证券将继续发挥法治固根本、稳预期、利长远的重要作用，将法治建设工作全面融入主责主业，夯实法治建设根基、强化法治保障，以高水平法治建设护航公司稳健发展、基业长青。