首秀交易平稳!3只ETF期权上新 与现有品种形成优势互补 有助于吸引长期资金入市

2022-09-20 07:20 来源:中国证券报

  ETF期权标的“上新”了!

  9月19日,上交所上市中证500ETF期权、深交所上市创业板ETF期权和中证500ETF期权。

  从市场表现来看,3只ETF期权标的上市首日,市场运行平稳顺畅,投资交易理性有序。沪市方面,中证500ETF期权全天总成交量26.78万张,总持仓量11.01万张。深市方面,创业板ETF期权和中证500ETF期权全天分别成交24.62万张和9.97万张,总持仓分别为10.33万张和4.88万张。

  将切实加强市场监管

  上市仪式上,证监会市场一部主任张望军指出,推出创业板ETF期权和中证500ETF期权,是证监会贯彻落实党中央国务院决策部署,全面深化资本市场改革的重要举措。在各方大力支持下,我国股票期权市场总体运行平稳,功能稳步发挥。接下来,证监会将切实加强市场监管,保护好投资者合法权益,共同建设良好市场生态。

  深圳市委常委曾湃表示,创业板ETF期权和中证500ETF期权正式上市,对于推动粤港澳大湾区和深圳先行示范区建设、提升深圳金融中心城市发展能级具有重要意义。深圳市将继续努力把深圳打造成为全球创新资本形成中心、金融创新中心和金融科技中心,为我国金融改革创新作出新的更好的探索。

  深交所总经理沙雁表示,创业板ETF期权和中证500ETF期权的上市,有利于满足投资者多元化风险管理需求,增加资金对ETF产品的配置,更好地服务中长期资金入市。深交所将在中国证监会统一领导和深圳市大力支持下,加快构建有效匹配科技创新投融资需求的产品体系,更好服务国家战略和经济高质量发展。

  上交所副总经理刘逖表示,中证500ETF期权对沪市现有期权产品体系形成了有效互补,不仅有利于健全我国多层次资本市场体系,也有利于提高金融市场为实体经济服务的能力。上交所将主动融入新发展格局,努力将上交所期权市场打造成为一个产品体系丰富、交易机制完善、参与主体多元、有效发挥避险功能的衍生品市场。

  期权市场基础坚实

  自2015年上交所上市首只上证50ETF股票期权以来,市场进入了衍生品新时代。2019年底,上交所沪深300ETF期权、深交所沪深300ETF期权、中金所沪深300股指期权“三箭齐发”。今年,中证500ETF、创业板ETF期权也应运而生。

  沪市方面,2015年2月,境内首只股票期权产品——上证50ETF期权在上交所上市,上交所成为境内首家拥有股票现货和衍生品的综合型交易所。2019年12月,沪深300ETF期权上市,进一步丰富了大盘蓝筹股的风险管理工具。

  7年多来,上交所期权市场规模稳步增长,投资者参与理性,期权经济功能日益发挥。今年1-8月,上交所股票期权市场日均成交448万张,日均持仓499万张,日均成交面值1608亿元,期权投资者账户总数超过56万,期权投资者日均受保护市值突破315亿元,股票期权的风险管理功能日益受到投资者认可。

  深市方面,深交所ETF期权于2019年12月开始试点,推出沪深300ETF期权品种,经过近3年的安全平稳运行,市场基础不断夯实,市场功能稳步发挥,为本次推出创业板ETF期权和中证500ETF期权打下坚实基础。

  截至目前,深市期权市场累计成交量达2亿张,日均成交32万张,日均持仓35万张,成交持仓较为稳定。投资者参与理性,机构成交占比达66%。同时,市场主体参与积极,期权经营机构120家,做市商20家,投资者累计开户数23万户。保险功能初步显现,参与避险交易的投资者累计超过1万户,日均受保市值约30亿元。

  推动深化资本市场改革

  期货与期权是金融市场的重要风险管理工具,也是交易所场内交易市场中的重要组成部分。近年来,随着我国股票市场规模的稳步扩大,投资者的专业水平逐年提升,对风险管理的需求也随之增长。

  “ETF期权是重要的金融衍生品,推出中证500ETF期权是落实全面深化资本市场改革、建设多层次资本市场体系的重要举措。”南方基金总经理杨小松说,其丰富了风险管理工具,提供多样化的衍生品投资策略组合,满足资本市场多元化的投资交易和风险管理需求。

  杨小松认为,中证500指数是代表中国A股成长新经济的核心指数,新兴产业占有较高权重。中证500ETF期权的推出,一方面将有利于提升新兴产业股票的流动性,助力产业转型升级,增强经济竞争力,推动经济高质量发展;另一方面,有利于完善股票市场稳定机制,改善市场有效性,吸引长期资金入市,优化资源配置,更好地服务实体经济。

  创业板ETF期权是创业板首只衍生品,也是首个面向创新成长类股票的风险管理工具,实现了深市单市场ETF期权零的突破。“创业板ETF期权的推出,填补了深市单市场对冲工具的空白,是创业板资本市场改革的有效补充。”易方达创业板ETF基金经理成曦表示,创业板ETF期权进一步丰富了指数化投资和多空对冲策略的应用空间,也为围绕创业板指数的创新业务奠定了基础,有望吸引更多类型的投资者和资金参与创业板投资。

  成曦认为,创业板立足于服务成长型创新创业企业,注册制改革两年来已取得良好成效,随着创业板ETF期权上市,创业板ETF生态圈将更加完善、更具活力,更好地发挥资本市场支持实体经济高质量发展的功能。

(责任编辑:关婧)

查看余下全文
手机看中经经济日报微信中经网微信

首秀交易平稳!3只ETF期权上新 与现有品种形成优势互补 有助于吸引长期资金入市

2022年09月20日 07:20    来源: 中国证券报    


    中国经济网声明:股市资讯来源于合作媒体及机构,属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。