证监会拟启动2012年证券投资咨询机构年检工作

　　证监会今天正式发布公告，拟启动证券投资咨询机构2012年度年检工作，向社会公告年检标准及工作安排。

　　据了解，参加2012年度年检的证券投资咨询机构共88家，另有被立案稽查的1家机构不参加年检。

　　证监会有关部门负责人表示，本次年检的重点是机构开展证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是否规范、证券投资咨询执业人员管理和客户投诉处理是否有效、参与广播电视证券节目和广告内容是否符合证监会和广电管理部门的要求等方面。

　　公告要求，各证券投资咨询机构应于2013年4月30日前向注册地证监局提交年检申请材料。按照本次年检要求，存在内部控制薄弱、向客户提供投资顾问服务不规范等14项问题的机构将被责令限期整改；存在不能持续符合证券投资咨询业务资格条件等15项问题的机构将不予通过年检。

　　又讯近日，经清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称“联席会议”)相关成员单位研究，山西、辽宁、吉林、江苏、山东、广东、广西、宁夏、新疆、宁波第3批10省区市清理整顿工作通过联席会议检查验收。至此，通过联席会议验收的省区市已达26个。

　　据了解，尚未验收的10省区市绝大部分已完成本地区清理整顿工作，并向联席会议报送了检查验收材料。下一步，联席会议将继续按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》的要求，及时提供政策指导服务，加强督导力度，推动个别地区尽早完成清理整顿各类交易场所工作。