监管层对于A股市场从上市公司本身到机构参与者的整顿仍在加强。刚刚以33.26%的净值增长率获得股票型基金上半年业绩第二名的华宝兴业新兴产业基金最新发布临时公告称，因在股票交易过程中涉嫌违反证券法有关规定，该基金近日被证监会上海稽查局立案调查。而从目前的情况来看，该基金此次被调查可能与此前盛运股份高管涉嫌泄露内幕信息一案有关。
华宝兴业基金公告称，6月28日证监会上海稽查局向公司送达调查通知书。该通知书内容为“因调查需要，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你司 所 管 理 的 基 金 在 交 易 ‘ 盛 运 股份’中涉嫌违反《证券法》的有关行 为 进 行 立 案 调 查 ， 请 予 以 配合。”公司方面同时表示，该调查通知书所涉及的基金和行为是新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为，该交易行为对该基金投资人利 益 未 造 成 损 失 。 为 配 合 案 件 调查，公司已暂停郭鹏飞的基金经理职务，由公司具有基金经理任职资格的其他基金经理代理，相关调查进展会及时通报，目前公司日常经营及基金管理工作一切正常。
Wind数据显示，盛运股份在2010年12月7日至2011年2月16日期间股价从14.345元涨至17.375元，涨幅达到21.12%，而同期大盘涨幅为1.67%。公开资料显示，成立于2010年12月7日的华宝兴业新兴产业基金，在最接近涉案时间的2011年一季报中，该基金期末持有盛运股份154.99万股，在其十大重仓股中排名第八位；在盛运股份的2011年一季报中，该基金为公司第四 大 无 限 受 条 件 股 东 。 而 到 了 在2011年的二季报中，盛运股份已不在华宝兴业新兴产业的前十大重仓股中，直到2012年二季度末，盛运股份再度现身该基金前十大重仓股并保持至今年一季度末。
另外，从盛运股份2011年一季报 来 看 ， 全 国 社 保 基 金 六 零 四 组合、招商核心价值均有不同程度的增持，而华宝兴业多策略增长、南方稳健成长、南方稳健成长贰号、浦银安盛价值成长则为新进增持成为公司的前十大流通股东。而到了二季度，除了招商核心价值，其他几只基金均减持退出前十大流通股东位置。
北京盈科律师事务所合伙人、律师臧小丽介绍，“目前常见的违规交易行为主要包括内幕交易、操纵市场以及利用他人账户炒股等，相对应的是《证券法》第三章证券交易、第四节禁止的交易行为。其中第73条至76条关于内幕交易，第77条关于操纵市场，第80条禁止法人借用他人账户或出借账户炒股，华宝兴业基金违规交易股票，有可能就涉嫌以上三种禁止行为之一。”
而从公开资料来看，此次郭鹏飞遭调查可能与盛运股份高管涉嫌泄露内幕信息一案相关。6月9日，盛运股份高管收到中国证券监督管理委员会上海稽查局下达的《调查通知书》称“刘玉斌：因调查需要，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你涉嫌泄露内幕信息立案调查，请予以配合”。据悉，本次立案调查事项，是涉及刘玉斌2011年发生相关事情的专项调查。有业内人士分析称，这与监管层此次对于华宝兴业新兴产业基金在2011年2月期间的交易行为的调查在时间段上存在契合。
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