2013年80位董监高遭交易所处罚 事涉12家公司

　　2013年1月1日至7月4日，深交所通报批评涉及9家上市公司，公开谴责1家，上交所公开谴责涉及2家上市公司

　　2013年1月1日至7月4日，在沪深两大交易所上市公司诚信记录中，一共有12家公司及80名公司董事、高管等人员遭公开谴责或者通报批评。其中，深交所通报批评涉及9家公司，公开谴责1家公司，上交所公开谴责涉及2家公司。

　　信披未履行或不及时占半数

　　在这其中，多家公司因未履行或者未及时履行信息披露义务而遭受交易所处罚。

　　1月30日，深交所公告，因未履行临时信息披露义务，交易所对海虹控股（000503.SZ）及海虹控股的董事长贾岩燕、总裁康健、董秘上官永强给予通报批评。

　　同日，因没有及时履行相应审批程序和信息披露义务，深交所对德棉股份（002072.SZ）以及德棉股份董事长吴联模、总经理侯书军、时任财务总监马静、副总经理兼董秘朱江给予通报批评。

　　同样未能及时履行相应审批程序和信息披露义务的还有西王食品（000639.SZ）。3月7日，深交所公告称，因西王食品为控股股东西王集团提供多笔资金用于资金周转，但未履行相应的审议程序和披露义务，深交所对西王食品以及西王食品控股股东西王集团，公司董事长王棣、总经理王红雨、时任财务总监王萍给予通报批评。

　　而*ST贤成（600381.SH）及前董事长臧静涛、董事兼总经理李晓冬、董事兼副总经理田树浩、董事兼董秘马海杰、董事王彬、黄绍优、监事会主席李奕明因公司多次未及时履行公告义务，未能勤勉尽责，对公司的信息披露违规负有不可推卸的责任，2月25日，上交所给予*ST贤成以及臧静涛、李晓冬、田树浩、马海杰、王彬、黄绍优、李奕明公开谴责；公开认定臧静涛3年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

　　5月20日，因未及时履行信息披露义务，深交所对信邦制药（002390.SZ）、信邦制药董事长兼总经理张观福、董秘孔令忠给予通报批评。

　　6月6日，深交所公告称，宏磊股份（002647.SZ）控股股东违规占用上市公司资金，且公司对上述事项未履行信息披露义务。因此，深交所对宏磊股份，宏磊股份控股股东、董事长兼总经理戚建萍，董事戚建华、戚建生、金磊、魏浙强，独立董事何力民，监事傅龙兴、彭齐放、许柏良，董秘方中厚，时任财务总监俞晓光，独立董事尚福山、吴旭仕、杨学桐给予通报批评。

　　财务原因位居第二

　　另外，财务问题也是上市公司遭到交易所处罚的原因之一。

　　3月15日，深交所公告，万福生科（300268.SZ）2008年-2011年期间存在财务数据虚假记载情形，累计虚增收入7.4亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右。因此，深交所对万福生科以及万福生科董事龚永福、蒋建初、肖德祥、张行、杨荣华、马海啸、邹丽娟、单杨、程云辉，监事刘炎溪、王湛淅、张苏江，高管肖力、李玉强、杨满华、文会清、严平贵、覃学军，时任高管叶华、黄平、肖明清给予公开谴责。

　　6月6日，深交所公告，常铝股份（002160.SZ）预告的2012年度财务数据与业绩快报数据存在重大差异，出现了重大会计差错；此外，为全面更正会计差错，常铝股份披露了追溯调整后的2012年度一季报、半年报和三季报财务数据，更正前后的财务数据存在重大差异。因此，深交所对常铝股份及常铝股份董事长兼总经理张平、财务总监钱建民、董秘陆芸给予通报批评。

　　6月28日，深交所公告，*ST中基（000972.SZ）就子公司将产品销售给第三方后返销给另一子公司、未及时对联营公司长期股权投资进行减记等行为，更正了公司2006年度至2011年度的相关财务报表数据，因此深交所对*ST中基，*ST中基时任董事长刘一、董事刘自发、丁新民、朱印山、鞠成立、刘丽萍，监事靳疆、杜勇剑，总经理文勇、总会计师吴光成、财务总监卜文丽，时任董事胡建军、张林泽、任忠光、曾超，独立董事姜方基，监事侯守军，副总经理王晓东，财务总监武霞，董秘成屹给予通报批评。

　　此外，包括实际控制人违背承诺、披露内容与实际不符、违规进行股票买卖等原因，也是部分个人遭到交易所处罚的原因。

　　3月22日，上交所公告称，多伦股份（600696.SZ）原实际控制人李勇鸿因违反《上市公司收购管理办法》和相关承诺，在取得多伦股份实际控制权后不满12个月即转让他人，并且未履行实际控制权转让的报告、公告义务，因此遭到上交所的公开谴责。

　　因未能履行恪尽职守、诚信勤勉义务，披露的《独立董事候选人声明》相关内容与事实不符，5月20日，深交所对东方铁塔（002545.SZ）时任独立董事田树桐给予通报批评。

　　7月2日，深交所公告，2012年12月27日、2013年1月29日恒泰艾普（300157.SZ）原董事郑天才违规进行股票减持，因而深交所对郑天才予以通报批评。

　　(证券日报记者 关欣)