AA级券商阵营扩容至21家 黑马广州证券连升3级

 　 近日，证监会公布了2013年证券公司分类结果。从今年分类结果来看，AAA评级仍空缺。在114家证券公司中，有18家证券公司与其母公司合并评价，因此最终参评公司共96家，有21%被评为AA级；有11%的券商则被评为“CCC”级。

　　今年评级最大的变化来自A类券商，2012年AA级和A级券商分别有15家和19家，而2013年分别增至21家和20家，整个A类券商比去年新增7家。去年被评为AA级的东方证券、海通证券降至A级，北京高华、方正证券、广州证券、国金证券、国开证券、宏源证券、兴业证券、中银国际8家公司则跻身AA级阵营。另外，C级券商从去年的1家增至今年的2家。

　　此次被降级最严重的当属深陷“万福生科事件”的平安证券，从去年的A级跳水成如今的CCC级，不仅下滑六级之多，而且还下滑至历史最低级别。

　　平安证券对本报记者表示：“虽然万福生科事件的最终处理结果尚未出来，但本着从严要求自己的原则，公司按照最高扣分进行了预扣，所以评价结果有下降。”

　　此外，太平洋证券和海通证券也被分别降了三级和一级，上市券商中，只有这两家公司被降级。

　　A类券商数量大增

　　从此次评级结果上看，AAA级券商依然空缺，但也没出现D、E类券商。证券公司分为A （AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　受评的96家券商中，AA级公司21家、A级公司20家、BBB级别公司17家、BB级公司14家、B级公司7家、CCC级公司11家、CC级公司4家、C级公司2家。　

　　维持去年评级的有48家，升级券商有25家。其中广州证券可能因为去年业绩扭亏，从去年的BB级晋升三级至AA级，与中信证券、国信证券等级别一样。值得一提的是，川财证券、大同证券、国开证券、金元证券四家小型券商也升了两级。

　　平安证券从A级降至C级

　　今年被评为C级的两家券商正是此前因万福生科事件接到“史上最严罚单”的平安证券，以及在IPO财务核查中因天能科技造假受到处罚的民生证券，前者评级直接从2012年的A级降至今年的C级，保荐项目质量较差的民生证券也从去年的BBB级降到C级。此外，因新大地财务造假案受到处罚的南京证券，评级也从A级大降至CC级。

　　受到万福生科事件的影响，平安证券从去年的A类下调为C类。平安证券对此表示，虽然万福生科事件的最终处理结果尚未出来，但本着从严要求自己的原则，公司按照最高扣分进行了预扣，所以评价结果有下降。

　　对于降级可能对业务带来的影响，平安证券称此前已做了充分的准备，并已就可能面临的评级下调，积极与客户、合作伙伴做了充分的沟通，力争将影响降到最低。

　　“此次评级下调正好是我们告别过去的结点，我们将更加坚决地进行‘触及灵魂的变革’，放下包袱，坚定前行。”平安证券负责人表示。

　　平安证券强调，近一年多的转型发展已取得重要进展，公司积累了一大批优质客户，同时全体员工的风险意识、责任意识显著增强，执业行为严格、规范。目前公司人心团结，财务稳定，各项业务也都在按计划推进。

　　太平洋证券本次评级也被降三级之多，从BBB级降低至CCC级别，是唯一一家被降三级的上市券商。而海通证券今年评级则被降低一级，从AA级降至A级，成为唯一被降级的大型上市券商。

　　值得一提的是，保荐项目“变脸王”国信证券此次评级未受影响，依然是AA级别。此前因隆基股份的保荐失职，证监会对保荐机构国信证券采取了出具警示函的监管措施，对保荐代表人采取了12个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。（证券日报 潘 侠）