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证监会处最严执法期 多名当事人被顶格处罚

2013年10月22日 08:05    来源: 扬子晚报    

  继万福生科和天能科技之后,新大地也将接到证监会的行政处罚决定书。就这三起案件,证监会开出的罚单可谓是“史上最严”:将以最严标准提高违法和失信成本,有数名当事人被顶格处罚。目前,证监会开出罚单的频率明显加快:资料显示,证监会于2013年9月24日、9月25日、10月15日分别对万福生科案、天能科技案、新大地案的涉案主体及相关责任人员作出行政处罚决定。对此,有市场人士表示,证监会处于“最严执法期”。

  欺诈发行类案件 都将受最严处罚

  2012年8月28日、9月14日、9月21日,证监会先后对新大地、万福生科、天能科技涉嫌财务造假等违法违规行为立案稽查。相关中介机构平安证券、民生证券、南京证券、中磊会计师事务所、大信会计师事务所、大华会计师事务所、湖南博鳌律师事务所、北京市君泽君律师事务所、北京市大成律师事务所等因涉嫌未勤勉尽责,后续分别被立案调查。证监会在履行告知听证程序后,对上述主体的违法事实作出认定,并依法做出了相应的处理决定。相关行政处罚决定书还需履行送达程序。根据证监会透露,以上三案从调查完毕到作出行政处罚决定,历时5个月左右,处罚效率较之以往同类规模案件大幅提升。

  证监会新闻发言人透露,万福生科、天能科技、新大地三案属于证监会近期以来重点打击的欺诈发行类案件,备受市场关注。

  “其中,万福生科以欺骗手段骗取发行核准,在发行上市后违反信息披露义务,数额巨大,其部分违法行为涉嫌构成欺诈发行股票罪和违规披露、不披露重要信息罪,已被依法移送司法机关处理。”

  他同时表示,“天能科技、新大地两家公司虽未取得发行核准,但其IPO申报材料有虚假记载或重大遗漏,严重扰乱了我国证券市场的监管秩序;相关中介机构在开展保荐业务或证券服务业务过程中未勤勉尽责。欺诈发行行为触动市场根基,涉众面广,严重践踏市场公信,危害极大”。

  记者获悉,此次证监会对新大地等三公司将严格执法,重典治市。在上述案件处理上,证监会依法对相关主体和责任人课以高额罚金,通过暂停、撤销从业资格或市场禁入的处罚,大幅提高违法和失信成本,有数名当事人被顶格处罚。

  据每日经济新闻


(责任编辑: 华青剑 )

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