招商双债增强分级债券型证券投资基金之双债增强A
份额折算和申购与赎回结果的公告
招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)于2014年8月27日在指定媒体及本公司网站(http://www.cmfchina.com)发布了《招商双债增强分级债券型证券投资基金之双债增强A份额开放申购、赎回业务的公告》(简称“《开放公告》”)、《招商双债增强分级债券型证券投资基金之双债增强A份额折算方案公告》(简称“《折算公告》”)。2014年8月29日为双债增强A的第3个基金份额折算基准日及开放申购与赎回日,现将相关事项公告如下:
一、本次双债增强A的基金份额折算结果
根据《折算公告》的规定,2014年8月29日,双债增强A的基金份额净值为1.02144110元,据此计算的双债增强A的折算比例为1.02144110,折算后,双债增强A的基金份额净值调整为1.000元,基金份额持有人原来持有的每1份双债增强A相应增加至1.02144110份。折算前,双债增强A的基金份额总额为109,435,364.78份,折算后,双债增强A的基金份额总额为111,781,779.38份。各基金份额持有人持有的双债增强A经折算后的份额数采用舍去尾数的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。
投资者自2014年8月29日起(含该日)可在销售机构查询其原持有的双债增强A份额的折算结果。
二、本次双债增强A开放申购与赎回的确认结果
根据《开放公告》的规定,所有经确认有效的双债增强A的赎回申请全部予以成交确认,据此确认的双债增强A赎回总份额为56,860,014.88份。
截止2014年9月1日,双债增强B的份额数为450,090,136.43份。根据《基金合同》的规定,本基金《基金合同》生效之日起2年内,双债增强A的份额余额原则上不得超过7/3倍双债增强B的份额余额(即1,050,210,318.33份,下同)。
对于双债增强A 的申购申请,如果对双债增强A 的全部有效申购申请进行确认后,双债增强A 的份额余额小于或等于7/3 倍双债增强B 的份额余额,则所有经确认有效的双债增强A的申购申请全部予以成交确认 如果对双债增强A 的全部有效申购申请进行确认后,双债增强A的份额余额大于7/3 倍双债增强B 的份额余额,则在经确认后的双债增强A 份额余额不超过7/3 倍双债增强B 的份额余额范围内,对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
经本公司统计,2014年8月29日,双债增强A的有效申购申请总额为45,500.33元,有效赎回申请总份额为56,860,014.88份。本次双债增强A的全部有效申购申请经确认后,双债增强A的份额余额将小于7/3倍双债增强B的份额余额,因此,基金管理人对全部有效申购申请予以成交确认。
本基金管理人已经于2014年9月1日根据上述原则对本次双债增强A的全部申购与赎回申请进行了确认,并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2014年9月2日起到各销售网点查询申请与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后,本基金管理人将自2014年9月1日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。
本次双债增强A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后,截止2014年9月1日,本基金的总份额为505,057,400.74份,其中,双债增强A总份额为54,967,264.31份,双债增强B的基金份额未发生变化,仍为450,090,136.43份。目前,双债增强A与双债增强B的份额配比为0.122125014:1,因双债增强A份额规模缩减从而致使双债增强A与双债增强B份额配比发生变化,敬请投资者注意杠杆率变动风险。
根据《基金合同》的规定,双债增强A自2014年8月30日起(含该日)的年收益率(单利)根据双债增强A的本次开放日,即2014年8月29日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率3.00%加上1.3%与4%之间的最大值进行计算,故:
双债增强A的年收益率(单利)=@=4.3%
双债增强A的年收益率以百分数形式表示,其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。
风险提示:
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。
招商基金管理有限公司
2014年9月2日
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