1公告基本信息
基金名称 华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金简称 华夏上证50ETF联接
基金主代码 001051
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年3月17日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
登记机构 华夏基金管理有限公司
公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》 《华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 《华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》
申购起始日 2015年4月16日
赎回起始日 2015年4月16日
转换转入起始日 2015年4月16日
转换转出起始日 2015年4月16日
定期定额申购起始日 2015年4月16日
2日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的办理时间
投资者可在华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)的开放日办理基金份额的申购、赎回、转换、定期定额等业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或实际情况需要,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3日常申购业务
3.1申购金额限制
投资者通过直销机构办理本基金的申购业务,每次申购申请不得低于100.00元(含申购费);通过代销机构办理本基金的申购业务,每次申购申请不得低于1,000.00元(含申购费,定期定额不受此限制)。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
3.2申购费率
投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费。本基金对通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
(1)通过基金管理人的直销中心申购基金份额的养老金客户申购费率如下:
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100万元以下 0.24%
100万元以上(含100万元)-200万元以下 0.18%
200万元以上(含200万元)-500万元以下 0.12%
500万元以上(含500万元) 每笔1,000.00元
(2)其他投资者申购基金份额的申购费率如下:
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100万元以下 1.2%
100万元以上(含100万元)-200万元以下 0.9%
200万元以上(含200万元)-500万元以下 0.6%
500万元以上(含500万元) 每笔1,000.00元
申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记等各项费用。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4日常赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于100.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足100.00份的,在赎回时需一次全部赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
4.2赎回费率
本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不满1年的,收取0.5%的赎回费,持有满1年以上(含1年)的,赎回费为0。其中,须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5日常转换业务
投资者办理本基金转换业务时,基金转换费用及转换份额的计算将按照华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2013年12月21日刊登的《华夏财富宝货币市场基金开放日常申购、转换、定期定额申购业务的公告》执行。投资者办理本基金转换业务的单笔转出申请份额限制应遵循销售机构的规定。
6定期定额申购业务
定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。
6.1申请方式
投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额申购业务的申请。
6.2扣款金额
投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额,最低扣款金额应遵循销售机构的规定。
投资者可通过“7.2定期定额申购业务办理机构”中列明的销售机构办理本基金定期定额申购业务。目前,(1)华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)电子交易平台(包括网上交易系统、移动客户端)每次扣款金额最低为100元(含)人民币,最高为200,000元(含)人民币;(2)代销银行、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、深圳腾元基金销售有限公司、深圳宜投基金销售有限公司、上海久富财富管理有限公司每次最低扣款金额为300元(含)人民币;(3)除上述(1)和(2)以外的其他销售机构每次最低扣款金额为500元(含)人民币。
6.3扣款日期
投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。
6.4扣款方式
销售机构将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金开放日则顺延至下一基金开放日。
投资者通过本公司电子交易平台办理本基金定期定额申购业务,需以电子交易平台指定的、与交易账户绑定的银行卡作为扣款银行卡,目前包括中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国银行储蓄卡、中国工商银行借记卡、招商银行储蓄卡、民生银行借记卡、浦发银行东方卡/活期账户一本通、华夏银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡,或以天天盈账户、支付宝基金专户作为指定扣款账户。通过代销机构办理本基金定期定额申购业务,需指定一个销售机构认可的资金账户作为固定扣款账户。
如投资者指定扣款银行卡或扣款账户余额不足的,具体办理程序请遵循销售机构的规定。
6.5申购费率
定期定额申购费率及计费方式应遵照本基金招募说明书中相关规定执行,如有费率优惠活动,请按照相关公告执行。
6.6交易确认
实际扣款日即为基金定期定额申购申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,投资者可自T+2工作日起查询本基金定期定额申购确认情况。
6.7变更与解约
如果投资者想变更扣款日期、扣款金额或终止定期定额申购业务等,具体办理程序应遵循销售机构的规定。
7基金销售机构
7.1日常申购、赎回、转换业务办理机构
7.1.1直销机构
本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。
(1)北京分公司、北京世纪城投资理财中心
地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033)
电话:010-88087226/27/28
传真:010-88087225
(2)北京海淀投资理财中心
地址:北京市海淀区中关村南大街11号光大国信大厦一层(100081)
电话:010-68458598/7100/8698/8998
传真:010-68458698
(3)北京朝阳投资理财中心
地址:北京市朝阳区东三环中路24号双井乐成中心B座1层102(100022)
电话:010-67718442/49
传真:010-67718470
(4)北京东中街投资理财中心
地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层(100027)
电话:010-64185181/82/83
传真:010-64185180
(5)北京科学院南路投资理财中心
地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)
电话:010-82523197/98/99
传真:010-82523196
(6)北京崇文投资理财中心
地址:北京市东城区广渠门内大街35号(富贵园购物中心)首层东区F1-3(100062)
电话:010-67146300/400
传真:010-67133146
(7)北京西三环投资理财中心
地址:北京市海淀区紫竹院路88号紫竹花园一期B座01(100089)
电话:010-52723105/06/07
传真:010-52723103
(8)北京亚运村投资理财中心
地址:北京市朝阳区慧忠里103号洛克时代广场A座一层(100101)
电话:010-84871036/37/38/39
传真:010-84871035
(9)北京望京投资理财中心
地址:北京市朝阳区望京南湖东园122楼博泰国际商业广场一层F-36号(100102)
电话:010-64743055/2505/0335/5375
传真:010-64746885
(10)北京朝外大街投资理财中心
地址:北京市朝阳区朝外大街6号新城国际6号楼101号(100020)
电话:010-65336099/6579
传真:010-65336079
(11)北京东四环投资理财中心
地址:北京市朝阳区八里庄西里100号1幢103号(100025)
电话:010-85869585
传真:010-85869575
(12)上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号101A室(200120)
电话:021-58771599
传真:021-58771998
(13)上海联洋投资理财中心
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号第一层101A-1单元(200120)
电话:021-68547366
传真:021-68547277
(14)深圳分公司
地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼18D(518026)
电话:0755-82033033/88264716/88264710
传真:0755-82031949
(15)南京分公司
地址:南京市长江路69号江苏保险大厦一楼(210005)
电话:025-84733916/3917/3918
传真:025-84733928
(16)杭州分公司
地址:杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心105室(310007)
电话:0571-89716606/6607/6608/6609
传真:0571-89716611
(17)广州分公司、广州天河投资理财中心
地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼第50层02单元(510623)
电话:020-38067290/7291/7293/7299、38460001/1058/1079
传真:020-38067232、38461077
(18)电子交易
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。
7.1.2代销机构
销售机构名称 网址 客户服务电话
1 中国工商银行股份有限公司 www.icbc.com.cn 95588
2 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566
3 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533
4 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555
5 上海浦东发展银行股份有限公司 www.spdb.com.cn 95528
6 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999
7 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508
8 广州农村商业银行股份有限公司 www.grcbank.com 961111
9 苏州银行股份有限公司 www.suzhoubank.com 96067
10 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678
11 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 8.jrj.com.cn 400-850-7771
12 和讯信息科技有限公司 licaike.hexun.com 400-920-0022、021-20835588
13 上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 400-181-8188
14 上海好买基金销售有限公司 www.ehowbuy.com 400-700-9665
15 杭州数米基金销售有限公司 www.fund123.cn 400-076-6123
16 浙江同花顺基金销售有限公司 www.5ifund.com 400-877-3772
17 北京展恒基金销售有限公司 www.myfund.com 400-888-6661
18 北京创金启富投资管理有限公司 www.5irich.com 400-6262-818
19 深圳腾元基金销售有限公司 www.tenyuanfund.com 400-687-7899
20 深圳宜投基金销售有限公司 www.yitfund.com 400-895-5811
21 上海久富财富管理有限公司 www.jfcta.com 400-021-9898
22 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108
23 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536
24 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888
25 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
26 申万宏源证券有限公司 www.hysec.com 400-800-0562
27 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999
28 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-888-8133
29 山西证券股份有限公司 www.i618.com.cn 400-666-1618
30 东兴证券股份有限公司 www.dxzq.net.cn 400-888-8993
31 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288
32 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899
33 长城证券有限责任公司 www.cgws.com 400-666-6888、0755-33680000
34 广州证券股份有限公司 www.gzs.com.cn 020-961303
35 新时代证券有限责任公司 www.xsdzq.cn 400-698-9898
36 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 95511-8
37 华安证券股份有限公司 www.hazq.com 0551-96518、400-809-6518
38 财富证券有限责任公司 www.cfzq.com 0731-4403319
39 东莞证券股份有限公司 www.dgzq.com.cn 0769-961130
40 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 0371-967218、400-813-9666
41 国都证券有限责任公司 www.guodu.com 400-818-8118
42 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538
43 第一创业证券股份有限公司 www.firstcapital.com.cn 400-888-1888
44 中航证券有限公司 www.avicsec.com 400-886-6567
45 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582
46 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619、4890618、4890100
47 中国国际金融有限公司 www.cicc.com.cn 010-65051166
48 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999、029-68918888、400-109-9918
49 中国中投证券有限责任公司 www.china-invs.cn 400-600-8008、95532
50 中山证券有限责任公司 www.zszq.com 400-102-2011
51 西藏同信证券有限责任公司 www.xzsec.com 400-881-1177
52 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288
53 国金证券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95105111(四川地区)、400-660-0109(全国)
54 中国民族证券有限责任公司 www.e5618.com 400-889-5618
55 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 010-58568118
56 天风证券股份有限公司 www.tfzq.com 028-86711410、027-87618882
57 宏信证券有限责任公司 www.hxzq.cn 400-836-6366
58 太平洋证券股份有限公司 www.tpyzq.com 400-665-0999
59 华宝证券有限责任公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898
60 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-888-8111、95565
61 渤海证券股份有限公司 www.bhzq.com
400-651-5988
62 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548
63 中信证券(浙江)有限责任公司 www.bigsun.com.cn 95548
64 中信证券(山东)有限责任公司 www.citicssd.com 95548
65 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-888-8666
66 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、400-888-8788
67 上海证券有限责任公司 www.962518.com 021-962518
68 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 400-888-5288
注:上述代销机构均开通本基金申购、赎回业务;除中国工商银行股份有限公司外,其余代销机构均开通本基金转换业务。
7.2.定期定额申购业务办理机构
7.2.1直销机构
投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理本基金定期定额申购等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。
7.2.2代销机构
销售机构名称 网址 客户服务电话
1 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566
2 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533
3 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555
4 上海浦东发展银行股份有限公司 www.spdb.com.cn 95528
5 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999
6 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508
7 广州农村商业银行股份有限公司 www.grcbank.com 961111
8 苏州银行股份有限公司 www.suzhoubank.com 96067
9 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678
10 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 8.jrj.com.cn 400-850-7771
11 和讯信息科技有限公司 licaike.hexun.com 400-920-0022、021-20835588
12 上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 400-181-8188
13 上海好买基金销售有限公司 www.ehowbuy.com 400-700-9665
14 杭州数米基金销售有限公司 www.fund123.cn 400-076-6123
15 浙江同花顺基金销售有限公司 www.5ifund.com 400-877-3772
16 北京展恒基金销售有限公司 www.myfund.com 400-888-6661
17 北京创金启富投资管理有限公司 www.5irich.com 400-6262-818
18 深圳腾元基金销售有限公司 www.tenyuanfund.com 400-687-7899
19 深圳宜投基金销售有限公司 www.yitfund.com 400-895-5811
20 上海久富财富管理有限公司 www.jfcta.com 400-021-9898
21 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108
22 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536
23 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888
24 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
25 申万宏源证券有限公司 www.hysec.com 400-800-0562
26 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999
27 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288
28 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899
29 长城证券有限责任公司 www.cgws.com 400-666-6888、0755-33680000
30 山西证券股份有限公司 www.i618.com.cn 400-666-1618
31 广州证券股份有限公司 www.gzs.com.cn 020-961303
32 新时代证券有限责任公司 www.xsdzq.cn 400-698-9898
33 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 95511-8
34 华安证券股份有限公司 www.hazq.com 0551-96518、400-809-6518
35 东莞证券股份有限公司 www.dgzq.com.cn 0769-961130
36 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 0371-967218、400-813-9666
37 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538
38 第一创业证券股份有限公司 www.firstcapital.com.cn 400-888-1888
39 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999、029-68918888、400-109-9918
40 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619、4890618、4890100
41 中国中投证券有限责任公司 www.china-invs.cn 400-600-8008、95532
42 中山证券有限责任公司 www.zszq.com 400-102-2011
43 天风证券股份有限公司 www.tfzq.com 028-86711410、027-87618882
44 太平洋证券股份有限公司 www.tpyzq.com 400-665-0999
45 宏信证券有限责任公司 www.hxzq.cn 400-836-6366
46 华宝证券有限责任公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898
47 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-888-8111、95565
48 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548
49 中信证券(浙江)有限责任公司 www.bigsun.com.cn 95548
50 中信证券(山东)有限责任公司 www.citicssd.com 95548
51 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-888-8666
52 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、400-888-8788
53 上海证券有限责任公司 www.962518.com 021-962518
54 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 400-888-5288
7.3各销售机构办理申购、赎回、转换、定期定额申购等业务的具体网点、流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息,请参照各销售机构的规定。若增加新的直销网点或者新的代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。
8基金份额净值公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
9其他需要提示的事项
本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)查询《华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。
投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-818-6666)了解本基金日常申购、赎回、转换、定期定额申购事宜,亦可通过本公司网站下载基金业务表格和了解基金相关事宜。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○一五年四月十六日
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