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南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型 证 券投 资
基金(LOF) 开放 申购 、 赎 回业 务的 公告
公 告 送 出 日 期 ：2015 年 5 月 4 日
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1 公 告 基 本信 息
基金名称 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称 南方永利
基金主代码 160130
基金运作方式 上市 契约型、定期开放式
基金合同生效日 2013 年 4 月25 日
基金管理人名称 南方基金管理有限公司
基金托管人名称 中国 工商银行股份有限公司
基金登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《南方永利 1 年定期开放 债券型 证券投资基金(LOF) 基金合同 》 、
《南方永利 1 年定期开放 债券型 证券投资基金(LOF) 招募说明 书》
申购起始日 2015 年 5 月11 日
赎回起始日 2015 年 5 月11 日
下属分级基金的基金简称 南方永利 A 南方永利 C
下属分级基金的交易代码 160130 160132
该 分 级 基 金 是 否 开 放 申
购、赎回
是 是
注：
1 、 本基金 为 定期开放基金 ， 本个 开放期时间为 2015 年5 月11 日至 2015 年5 月22 日 。
自 2015 年5 月 11 日起 （ 含该日） 至 2015 年5 月15 日 （含该日 ） 期间 的 工作日的交易时间，
本基金接受投资 人的赎回申请。2015 年5 月11 日起 （含该日） 至 2015 年 5 月22 日 （含该
日）期间的工作日 的交易时间，本基金接受 投资人的申购申请。
2 、自 2015 年 5 月 23 日起至一年后的对日的期间 为本基金下一个封闭期 ，封闭期内本
基金不接受申购、赎回申请。
2 日 常申 购 、 赎 回 业 务的 办 理 时 间
1 、申购与赎 回的期间
本基金的封闭期 指每一个开放期结束之日次日 （含该次日）起至一年后的对日的期间。
在封闭期内本基金采取封闭运作模式，期间基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金。
本基金的 开放期指每一个封闭期结束之日后第一个工作日起 （含该日） 进入开放期， 在
此期间，投资 人可以申购、赎回基金份额。
2 、申购与赎 回的 开放日及开放时间
本基金 本个开放期时间为 2015 年 5 月 11 日至 2015 年 5 月 22 日 。自 2015 年 5 月 11
日起 （含该日） 至 2015 年 5 月15 日 （含该日） 期 间 的工作日的交易时间， 本基金接受投资
人的赎回申请。2015 年5 月11 日 起 （含该日） 至 2015 年5 月 22 日 （含该日） 期间的工作
日的交易时间 ，本基金接受投资人 的申购申请 。 。
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自 2015 年5 月 23 日起至 一年后的对日的期间 为本基金下一个封闭期，封 闭期内本基金
不接受申购、赎回申请。
3 日 常申 购业 务
3.1 申 购 金额 限 制
1 、本基金场 外首次申购和追加申购的最低金额均为 1,000 元。各 销售机构对最低限额
有其他规定的， 以各 销售机构的约定为准。 本基金场内申购的数额限制须遵守登记机构和销
售机构的约定 ；
2 、本基金不 对单个投资 人累计持有的基金份额上限进行限制 ；
3 、基金管理 人可根据市 场情况，在 法律法规允 许的情况下 ，调整上述 申购 金额的数量
限制。 基金管理人必须在调整生效前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体公告并报
中国证监会备案 。
3.2 申 购 费率
1 、 本基金A 类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他 投资人实施差别的申购费率。
对于通过场外场内申购本基金 A 类 基金份额的特定投资群体， 本基金申购费率最高不高
于 0.06% ，且 随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类基金份额 申购金额 （M ） 申购费率
M ＜100 万 0.06%
100 万≤M ＜500 万 0.04%
500 万≤M ＜1000 万 0.02%
M≥1000 万 每笔 100 元
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年金计划筹集的资金及
其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括全国社会保 障基金、 经监管部门批准可
以投资基金 的地方社 会 保险基金、 企业年金单 一计划以及 集合计划） 。 特定投资群 体需在 申
购前向基金管理人登记备案， 并经基金管理人确认。 如将来出现经监管部门批准可以投资基
金的其他社会保险基金、 企业年金或其他养老金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或
发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。
除上述特定投资群体外， 通过场外场内申购本基金 A 类基金 份额的所有 投资人， 本基金
申购费率最高不高于 0.6%，且随申购 金额的增加而递减，如下表所示：
A 类基金份额 申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 0.6%
100 万≤M ＜500 万 0.4%
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500 万≤M ＜1000 万 0.2%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
2 、对于申购 本基金 C 类 基金 份额的投资人，申购费率为 0 。
申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注
册登记等各项费用。
3.3 其 他 与申 购 相 关 的事 项
1 、基金管理 人应以交易 时间结束前 受理 有效申 购申请的当 天作为申购 申请日(T 日) ，
在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交 易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申
请， 投资人可 在 T+2 日后( 包括该日) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请
的确认情况。 若申购不成功， 则申购款项退还给投资人 。 基金销售机构对申购申请的受理并
不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收到申请。 申购的确认以登记机构或基金管
理人的确认结果为准 ；
2 、申购以金 额申请，遵 循“未知价 ”原则，即 申购价格 以 申请当日收 市后计算的 基 金
份额净值为基准进行计算 ；
3 、投资人申 购基金份额时，必须全额交付申购款项， 否则所提交的申购申请无效 ；
4 、当日的申 购申请 可以在基金管理人规定的时间以内撤销 。
4 日 常赎 回业 务
4.1 赎 回 份额 限 制
1 、本基金场外 单笔赎回申请不低于 1 份，投资人全额赎回时不受上述限制 ，各销售机
构在符合上述规定的前提下， 可根据情况调高单笔最低赎回份额要求， 具体以销售机构公布
的为准， 投资人需遵循销售机构的相关规定 。 本基金场内赎回的数额限制须遵守登记机构和
销售机构的约定 ；
2 、本基金不 对投资 人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制 ；
3 、基金管理 人可根据市 场情况，在 法律法规允 许的情况下 ，调整上述 赎回份额的 数 量
限制。 基金管理人必须在调整生效前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体公告并报
中国证监会备案 。
4.2 赎 回 费率
1 、本基金 A 类基金份额场外赎回费率和 C 类基金份额赎回费率：对于持有满一个封闭
期的份额( 包 括红利再投资份额) ， 在 其后赎回时不收取赎回费； 对于持有不满一个封闭期的
份额 （包括申购后在同一开放期内赎回的份额） ， 收取赎回费， 赎回费率为 0.2% ， 具体见 下
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表：
持有期间 场外赎回费率
持有不满一个封闭期的份额 0.20%
持有满一个封闭期的份额 0
2 、本基金A 类基金份额场内赎回费率为 0 。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产， 其余用 于支付登记费和其他必要的手续
费。
4.3 其 他 与赎 回 相 关 的事 项
1 、基金管理 人应以交易 时间结束前 受理 有效赎 回申请的当 天作为赎回 申请日(T 日) ，
在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该 交易的有效性进行确认。T 日提交的 有效申
请，投资人可在 T+ 2 日后( 包括该日) 到销售网点 柜台或以销售机构规定的其他方式查询申
请的确认情况 。 基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构
确实接收到申请。赎回 的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准 ；
2 、赎回以份 额申请，遵循 “未知价 ”原则，即 赎回价格 以 申请当 日收 市后计算的 基 金
份额净值为基准进行计算 ；
3 、场外赎回 遵循 “先进 先出 ” 原则 ，即按照投 资人认购、 申购的先后 次序进行顺 序 赎
回；
4 、当日的赎 回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 ；
5 、 投资人在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额， 否则所提交的赎回申请无效。
6 、投资人 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金登记机构及其相关基金销售机
构在 T ＋7 日 （包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户 。
5 基 金销 售机 构
5.1 场 外 销售 机 构
5.1.1 直 销机 构
南方基金管理有限公司 （南方永利 A 类和C 类均 销售）
5.1.2 场外 代销机构
1 、南方永利 A 类场外代销机构 ：中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限
公司、 中国农业银行股份有限公司、 中国银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、 招 商
银行股份有限公司、 中国邮政储蓄银行股份有限公司、 上海浦东发展银行股份有限公司、 中
信银行股份有限公司、 中国民生银行股份有限公司、 兴业银行股份有限公司、 平安银行股份
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有限公司、 杭州银行股份有限公司、 上海银行股份有限公司、 上海农村商业银行股份有限公
司、 宁波银行股份有限公司、 南京银行股份有限公司、 东莞农村商业银行股份有限公司、 乌
鲁木齐市商业银行股份有限公司、 河北银行股份有限公司、 厦门银行股份有 限公司、 华泰证
券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限
公司、 国泰君安证券股份有限公司、 齐鲁证券有限公司、 海通证券股份有限公司、 中信建 投
证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司、 长城证券有限责任公司、 招商证券股份有限公
司、中信证 券股份有限 公司、 申万 宏源证券有 限公司、光 大证券股份 有限公司、 中国中投
证券有限责任公司、 申万宏源西部证券有限公司、 湘财证券股份有限公司、 中信证券 （浙江）
有限责任公司、 中信证券 （山东） 有 限责任公司、 中银国际证券有限责任公司、 信达证券股
份有限公司、 华融 证券股份有限公司、 华西证券股份有限公司、 长江证券股份有限公司、 东
北证券股份有限公司、 上海证券有限责任公司、 江海证券有限公司、 国联证券股份有限公司、
东莞证券股份有限公司、 渤海证券股份有限公司、 平安证券有限责任公司、 国都证券有限责
任公司、 东吴证券股份有限公司、 广州证券股份有限公司、 华林证券有限责任公司、 南京 证
券股份有限公司、 华安证券股份有限公司、 华宝证券有限责任公司、 山西证券股份有限公司、
第一创业证券股份有限公司、 华福证券有限责任公司、 中山证券有限责任公司、 国海证券股
份有限公司、 中原证券股份有限公司、 西南证券股 份有限公司、 德邦证券有限责任公司、 中
航证券有限公司、 国元证券股份有限公司、 国盛证券有限责任公司、 中国国际金融有限公司、
大同证券经纪有限责任公司、 方正证券股份有限公司、 东海证券股份有限公司、 西部证券股
份有限公司、新时代证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、
万联证券有限责任公司、 国金证券股份有限公司、 财富证券有限责任公司、 恒泰证券股份有
限公司、 华龙证券股份有限公司、 华鑫证券有限责任公司、 日信证券有限责任公司、 中天 证
券有限责任公司、 五矿证券有限公司、 大通证券股份有限公司、 天相投资顾问有限公 司、 联
讯证券股份有限公司、 东兴证券股份有限公司、 开源证券股份有限公司、 中邮证券有限责任
公司、 中国民族证券有限责任公司、 太平洋证券股份有限公司、 宏信证券有限责任公司、 诺
亚正行 （上海） 基金销售投资顾问有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 上海好买基金 销
售有限公司、 杭州数米基金销售有限公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海天天
基金销售有限公司、 北京展恒基金销售有限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、 万银财富
（北京） 基金销售有限公司、 和讯信息科技有限公司、 浙江金观诚财富管理有限公司、 泛 华
普益基金销售有限公司、 嘉实 财富管理有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 北
京恒天明泽基金销售有限公司、 深圳宜投基金销售有限公司、 海银基金销售有限公司、 上海
联泰资产管理有限公司、北京增财基金销售有限公司
2 、南方永利 C 类场外代销机构 ：中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限
公司、 中国农业银行股份有限公司、 中国银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、 招 商
银行股份有限公司、 中国邮政储蓄银行股份有限公司、 上海浦东发展银行股份有限公司、 中
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信银行股份有限公司、 中国民生银行股份有限公司、 平安银行股份有限公司、 上海农村商业
银行股份有限公 司、东莞农村商业银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、
河北银行股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、 中国银河证券股
份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 齐鲁证券有限公司、 中信建投证券股份有限公司、
广发证券股份有限公司、 长城证券有限责任公司、 招商证券股份有限公司、 中信证券股份有
限公司、 申 万宏源证券 有限公司、 光大证券股 份有限公司 、中国中投 证券有限责 任公司、
申万宏源西部证券有限公司、 湘财证券股份有限公司、 中信证券 （浙江） 有限责任公司、 中
信证券 （山东） 有限责任公司、 中银国际证券有限 责任公司、 信达证券股份有限公司、 华 西
证券股份有限公司、 长江证券股份有限公司、 东北证券股份有限公司、 上海证券有限责任公
司、 江海证券有限公司、 国联证券股份有限公司、 东莞证券股份有限公司、 平安证券有限 责
任公司、 国都证券有限责任公司、 东吴证券股份有限公司、 广州证券股份有限公司、 华安 证
券股份有限公司、 华宝证券有限责任公司、 山西证券股份有限公司、 第一创业证券股份有限
公司、 华福证券有限责任公司、 中山证券有限责任公司、 中原证券股份有限公司、 西南证 券
股份有限公司、 德邦证券有限责任公司、 中航证券有限公司、 中国国际金融有限公司、 大同
证券经纪有限责任公司、 东海证券股份有限公司、 西部证券股份有限公司、 新时代证券有限
责任公司、 瑞银证券有限责任公司、 金元证券股份有限公司、 万联证券有限责任公司、 国 金
证券股份有限公司、 财富证券有限责任公司、 华龙证券股份有限公司、 华鑫证券有限责任公
司、 日信证券有限责任公司、 中天证券有限责任公司、 五矿证券有限公司、 天相投资顾问 有
限公司、 联讯证券股份有限公司、 东兴证券股份有限公司、 开源证券股份有限公司、 中国 民
族证券有限责任公司、 太平洋证券股份有限公司、 宏信证券有限责任公司、 诺亚正行 （上海）
基金销售投资顾问有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 杭
州数米基金销售有限公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海天天基金销售有限公
司、 北京展恒基金销售有限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、 万银财富 （北京） 基金 销
售有限公司、 和讯信息科技有限公司、 浙江金观诚财富管理有限公司、 泛华普益基金销售有
限公司、 嘉实财富管理有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 北京恒天明泽基金
销售有限公司、 深圳宜投基金销售有限公司、 海银基金销售有限公司、 上海联泰资产管理有
限公司、北京增财基金销售有限公司
上述 排名不分先后。
5.2 场 内 销售 机 构
本基金 场内销售机构为具有基金 销售资格的深圳证券交易所会员单位 ， 具体名单为： 爱
建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、 财富里昂、财通证券、长城证券、
长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、
东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广发证券、
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广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、
国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、
华安证券、华 宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、
华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、
南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、
世纪证券、 首创证券、 太平洋证券、 天风证券、 天源证券、 万和证券、 开源证券、 万联证券 、
西部证券、 西藏同信、 西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴业证券 、
银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、
中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、 中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、
中原证券 等（排名不分先后，若有变动，以深圳证券交易所网站披露为准） 。
6 基 金份 额净 值 公告/基 金 收 益 公告 的 披 露 安排
1 、本基金管 理人在每个 交易日的次 日， 通过网 站、基金份 额发售网点 以及其他媒 介 ，
披露基金份额净值和基金份额累计净值 。
2 、基金管理 人应当公告 半年度和年 度最后一个 市场交易日 基金资产净 值和基金份 额 净
值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基
金份额累计净值登载在指定媒体上 。
7 其 他需 要提 示 的 事 项
1 、 根 据 本 基 金 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 的 规 定 ， 本基金下一 个 封 闭 期 为 自 2015
年 5 月23 日 起至一年后的对日的期间 ，期间基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金。
2 、本公告仅 对 本基金本 个开放期 内 开放申购、 赎回 业务的 有关事项予 以说明。 投资人
欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读 《南方永利 1 年定期开放债券型 证券投资基金(LOF)
基金合同》和《 南方永利 1 年定期 开放债券型 证券投资基金(LOF) 招募 说明书》 。
3 、未开设销 售网点地区 的 投资人 ， 及希望了解 其它有关信 息和本基金 的详细情况 的 投
资人， 可以登录本基金管理人网站 （www.nffund.com ） 或拨 打本基金管理人全国免长途费的
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4 、由于各销售 机构系统 及业务安排 等原因，可 能开展上述 业务的时间 有所不同， 投资
人应以销售 机构具体规定的时间为准。
南方基金管理有限公司
2015 年5 月4 日
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