一带一路：开放日常申购、赎回业务公告

　　中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金 开放日

　　常申购 、赎回业务公告

　　公告送出日期：2015 年 5 月 20 日

　　1 公 告 基 本 信息

　　基金名称 中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数

　　分级证 券投资 基金

　　基金简称 中 融 一 带 一 路( 场 内 简 称 “ 一

　　带一路 ”)

　　基金主代码 168201

　　基金运作方式 契约型 开放式

　　基金合同生效日 2015 年5 月 14 日

　　基金管理人名称 中融基 金管理 有限公 司

　　基金托管人名称 中国农 业银行 股份有 限公司

　　基金注册登记机构名称 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任

　　公司

　　公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资

　　基金法 》 、 《 证 券 投资基 金信息

　　披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简称

　　“ 《信 息 披露 办法》 ”） 等法

　　律法规 以及 《中 融中证 一带一

　　路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基

　　金基金 合同》 、 《 中融中 证一带

　　一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资

　　基金招 募说明 书》

　　申购起始日 2015 年5 月 26 日

　　赎回起始日 2015 年5 月 26 日

　　下属分级基金的基金简称 一带 A 一带 B

　　下属分级基金的交易代码 150265 150266

　　该分级基金是否开放申购、赎回 否 否

　　注： 中融 一带 一路 在 场内、 场外均 可接受 投资者 的申购 与赎

　　回， 但 一带 A 、 一带 B 只可在 场内进 行交易 ， 不接 受投资 者

　　的申购 、赎回 。

　　2 日 常 申 购 、赎 回 业务 的 办理 时 间

　　投资人 在开放 日办理 基金份 额的申 购和赎 回。 场 内业务

　　办理时 间为深 圳证券 交易所 交易日 交易时 间， 场 外业务 办理

　　时间以 各销售 机构的 规定为 准， 但 基金管 理人根 据法律 法规、

　　中国证 监会的 要求或 基金合 同的规 定公告 暂停申 购、 赎 回时

　　除外。

　　3 日 常 申 购 业务

　　3.1 申 购 金 额限 制

　　投资人 在办理 中融一 带一路 份额场 内申购 时， 单 笔申购

　　的最低 金额为 50,000 元人民 币。投 资人办 理中融 一带一 路

　　份额场 外申购 时， 单 笔最低 金额为 1,000 元人民币 。 通过 直

　　销中心 首次申 购的最 低金额 为 10 万元人 民币， 追加申 购最

　　低金额 为 1,000 元人民 币。 已 有认购 本基金 记录的 投资人 不

　　受首次 申购最 低金额 的限制 ， 但受 追加申 购最低 金额的 限制。

　　通 过 基 金 管 理 人 网 上 交 易 系 统 办 理 中 融 一 带 一 路 份 额 申 购

　　业务的 不受直 销网点 单笔申 购最低 金额的 限制， 申购最 低金

　　额为单 笔 1,000 元。 本 基金直 销中心 单笔申 购最低 金额可 由

　　基金管 理人酌 情调整 。

　　代 销 网 点 的 投 资 人 欲 转 入 直 销 网 点 进 行 交 易 要 受 直 销

　　网点最 低金额 的限制 。 基金 管理人 可根据 市场情 况， 调 整首

　　次申购 的最低 金额。

　　投资人 可多次 申购， 对单个 投资人 累计持 有份额 不设上

　　限 。法 律法规 、中国 证监会 另有规 定的除 外。

　　3.2 申购费率

　　本基金 不收取 申购费 用。

　　3.3 其 他 与 申购 相 关的 事 项

　　基金管 理人可 根据市 场情况 ， 在法 律法规 允许的 情况下 ，

　　调整上 述规定 申购金 额限制 。 基金 管理人 必须在 调整实 施前

　　依照 《 信息披 露办法 》 的有 关规定 在指定 媒介上 公告并 报中

　　国证监 会备案 。

　　基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 申购 费

　　率或收 费方式 ， 并最 迟 应于 新的费 率或收 费方式 实施日 前依

　　照《信 息披露 办法》 的有关 规定在 指定媒 介上公 告。

　　4 日 常 赎 回 业务

　　4.1 赎 回 份 额限 制

　　中融一 带一路 份额持 有人在 销售机 构赎回 时， 每 笔赎回

　　申请不 得低于 100 份中融一带 一路份 额， 且 通过场 内单笔 申

　　请赎回 的中融 一带一 路份额 必须是 整数份 ； 中融 一带一 路份

　　额持有 人赎回 时或赎 回后将 导致在 某一场 外销售 机构 （ 网点）

　　的 某一 交易账 户内 保 留的中 融一带 一路份 额余额 不足100 份

　　的，需 一并全 部赎回 。

　　4.2 赎回费率

　　赎 回 费 用 由 赎 回 中 融 一 带 一 路 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人

　　承担， 在基金 份额 持 有人赎 回基金 份额时 收取。 不低于 赎回

　　费总额 的 25%应归 基 金财产 ，未归 入基金 财产的 部分用 于支

　　付注册 登记费 和其他 必要的 手续费 。

　　本基金 的场外 赎回费 率不高 于 0.70% ，随 基 金份额 持 有

　　期限的 增加而 递减； 本基金 的场内 赎回费 率为固 定的赎 回费

　　率 0.70%， 不按 份额持 有时间 分段设 置赎回 费率

　　持有时 间 场外赎 回费率 场内赎 回费率

　　Y ＜1 年 0.70% 本 基 金 场 内 赎 回

　　为固定 值0.70% ，

　　不 按 份 额 持 有 时

　　间 分 段 设 置 赎 回

　　费率

　　1 年≤Y ＜2 年 0.25%

　　Y ≥2 年 0

　　注：Y ： 持有时 间，1 年=365 日

　　从场内 转托管 至场外 的中融 一带一 路份额 ， 从场 外赎回

　　时，其 持有期 限从转 托管转 入确认 日开始 计算。

　　4.3 其 他 与 赎回 相 关的 事 项

　　基金管 理人可 根据市 场情况 ， 在法 律法规 允许的 情况下 ，

　　调整上 述规定 赎回份 额限制 。 基金 管理人 必须在 调整实 施前

　　依照 《 信息披 露办法 》 的有 关规定 在指定 媒介上 公告并 报中

　　国证监 会备案 。

　　基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 赎 回 费

　　率或收 费方式 ， 并最 迟 应于 新的费 率或收 费方式 实施日 前依

　　照《信 息披露 办法》 的有关 规定在 指定媒 介上公 告。

　　5 基 金 销 售 机构

　　5.1 场 外 销 售机 构

　　5.1.1 直 销 机构

　　名称： 中融基 金管理 有限公 司

　　住所： 深圳市 前海深 港合作 区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室

　　办公地 址：北 京市东 城区建 国门内 大街 28 号民生金融

　　中心 A 座 7 层

　　法定代 表人： 王瑶

　　邮政编 码：100005

　　电话：010-85003560

　　传真：010-85003387

　　联系人 ：张蓁 蓁

　　网址：www.zrfunds.com.cn

　　中融基 金网上 直销交 易平台

　　网址：https://trade.zrfunds.com.cn

　　5.1.2 场 外 非直 销 机构

　　北京银 行股份 有限公 司、 交 通银行 股份有 限公司 、 中信

　　建投证 券股份 有限公 司、 中 国中投 证券有 限责任 公司、 华西

　　证券股 份有限 公司、 海通证 券股份 有限公 司、 东 北证券 股份

　　有限公 司、 中 天证券 有限责 任公司 、 五矿 证券有 限公司 、 国

　　泰君安 证券股 份有限 公司、 国信证 券股份 有限公 司、 太 平洋

　　证券股 份有限 公司、 国金证 券股份 有限公 司、 中 国银河 证券

　　股份有 限公司 、 中国 民族证 券有限 责任公 司、 中 信证券 股份

　　有限公 司、 中 信证券 （浙江 ） 有限 责任公 司、 中 信证券 （山

　　东） 有 限责任 公司、 齐鲁证 券有限 公司、 深圳众 禄基金 销售

　　有限公 司、 万 银财富 （北京 ） 基金 销售有 限公司 、 杭州 数米

　　基金销 售有限 公司、 上海天 天基金 销售有 限公司 、 上海 好买

　　基金销 售有限 公司、 北京增 财基金 销售有 限公司 、 北京 恒天

　　明泽基 金销售 有限公 司。

　　5.2 场 内 销 售机 构

　　本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具

　　有基金 销售业 务资格 、 并经 深圳证 券交易 所和中 国证券 登记

　　结算有 限责任 公司认 可的深 圳证券 交易所 会员。 具体会 员单

　　位名单 可在深 圳证券 交易所 网站查 询。

　　6 基 金 份 额 净值 公 告的 披 露安 排

　　在开始 办理基 金份额 申购或 者赎回 后， 本 基金在 每个开

　　放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ，

　　披露开 放日的 基金份 额净值 和基金 份额累 计净值 。

　　7 其 他 需 要 提示 的 事项

　　本公告 仅对本 基金的 开放日 常申购 、 赎回 业务事 项予以

　　说明。 投资者 欲了解 本基金 详细情 况， 请 认真阅 读本基 金的

　　基金招 募说明 书。

　　基 金 管 理 人 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的

　　当天作 为申购 或赎回 申请日 （T 日） ， 在正 常情况 下， 本 基金

　　注册登 记机构 在 T+1 日 内对 该交易 的有效 性进行 确认。T 日

　　提交的 有效申 请， 投 资人 应 在 T+2 日 及时 （包括 该日） 到销

　　售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认

　　情况。 基金销 售机构 对申购 、 赎回 申请的 受理并 不代表 申请

　　一定成 功， 而 仅代表 销售机 构确实 接收到 申请。 申购、 赎回

　　的确认 以注册 登记机 构的确 认结果 为准。 对于申 请的确 认情

　　况，投 资人应 及时查 询并妥 善行使 合法权 利。

　　风险提 示： 本 公司承 诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的 原则管

　　理和运 用基金 资产， 但不保 证基金 一定盈 利， 也 不保证 最低

　　收益。 敬请投 资者留 意投资 风险。

　　中融基 金管理 有限公 司

　　2015 年5 月 20 日