1.公告基本信息
基金名称 海富通双利分级债券型证券投资基金
基金简称 海富通双利分级债券
基金主代码 519055
基金运作方式 契约型。本基金以“运作周年滚动”的方式运作。双利 A 自基金合同生效日起每满 6个月开放申购和赎回一次,双利 B 在任一运作周年内封闭运作,不上市交易,仅在每个运作周年到期日开放申购和赎回一次。双利 A 和双利 B 每次开放均仅开放一个工作日。 运作周年届满,在满足本基金合同约定的条件下(具体详见基金合同第二十部分),本基金将转换为“海富通双利债券型证券投资基金”。具体事项届时由基金管理人另行提前公告。
基金合同生效日 2013年12月4日
基金管理人名称 海富通基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《海富通双利分级债券型证券投资基金基金合同》、《海富通双利分级债券型证券投资基金基金招募说明书》
申购起始日 2015年6月4日
赎回起始日 2015年6月4日
下属分级基金的基金简称 海富通双利分级债券A 海富通双利分级债券B
下属分级基金的交易代码 519052 519053
该分级基金是否开放申购、赎回 是 否
2.日常申购、赎回业务的办理时间
根据海富通双利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)《基金合同》、《招募说明书》的规定,本基金双利A 份额(以下简称“双利A”)的开放日为自基金合同生效日起每满6 个月的对日。如该日为非工作日,则开放日为该日之前的最后一个工作日,以此类推。如后续月份实际不存在对日的,则到期日提前至上一工作日。2015年6月4日为双利A的第二个运作周年的首个开放日,即在该日15:00前接受办理双利A的申购、赎回等业务。
发生不可抗力或其他情形而基金管理人决定顺延本基金开放申购与赎回的,双利A 的开放日为该影响因素消除之日的下一个工作日。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
双利A 的首次申购和追加申购最低金额均为10 元,销售机构在此最低金额之上另有约定的,从其约定。基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整对申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
3.2申购费率
双利A 的申购费率为0。
3.3 其他与申购相关的事项
双利A的申购价格以人民币1.000元为基准进行计算。
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回某级基金份额时,单笔赎回申请不得低于10 份,基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的某级基金份额余额不足10份的,需一并全部赎回。
基金份额持有人单个交易账户持有本基金的最低份额余额为10 份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个交易账户内剩余的本基金份额低于10份时,登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
4.2赎回费率
双利A的赎回费率为0。
4.3其他与赎回相关的事项
双利A的赎回价格以人民币1.000元为基准进行计算。
本次开放日,所有经确认有效的双利A的赎回申请全部予以成交确认。
5.基金销售机构
5.1 场外销售机构
5.1.1 直销机构
海富通基金管理有限公司直销中心
5.1.2 场外非直销机构
中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、广州证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、中山证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、江海证券有限公司、天相投资顾问有限公司、长江证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、北京展恒基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司等办理本基金销售业务的机构。
6.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
自2014年6月4日起,基金管理人在每个工作日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露双利A 和双利B 的基金份额(参考)净值以及本基金的基金份额净值。
基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日双利A、双利B 和本基金的基金资产净值、基金份额(参考)净值,并在前述最后一个市场交易日的次日,将双利A、双利B 和本基金的基金资产净值、基金份额(参考)净值登载在指定报刊和网站上。
7.双利A开放日基金份额净值披露的特别说明
双利A开放日,按照折算比例调整双利A的基金份额,同时将双利A的基金份额净值调整至1.000元。双利A开放日当日通过本公司网站及指定报刊披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参考净值, 投资者当日通过本公司网站及销售渠道系统查询到的资产现值或参考市值也为前一日的资产现值或参考市值。折算调整至1.000元的基金份额净值将在开放日后一工作日予以披露。
开放日当日, 双利A按照1.000元的基金份额净值办理申购与赎回。
8.其他需要提示的事项
(1)本公告仅对双利A的第二个运作周年的首个开放日,即2015年6月4日,开放申购、赎回予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读本基金的基金合同和招募说明书等资料。
(2)本基金以“运作周年滚动”的方式运作。双利 A 自基金合同生效日起每满 6个月开放申购和赎回一次,双利 B 在任一运作周年内封闭运作,不上市交易,仅在每个运作周年到期日开放申购和赎回一次。双利 A 和双利 B 每次开放均仅开放一个工作日。 运作周年届满,在满足本基金合同约定的条件下(具体详见基金合同第二十部分),本基金将转换为“海富通双利债券型证券投资基金”。具体事项届时由基金管理人另行提前公告。
每一运作周年内,本基金份额分成预期收益与预期风险不同的双利 A 和双利B,其中,双利 A 根据基金合同的规定获取约定收益;本基金在扣除双利 A 的本金和应计收益后的全部剩余资产归双利 B 享有,亏损以双利 B 的资产净值为限由双利 B 首先承担。 基金管理人并不承诺或保证双利 A 的约定收益,在基金资产出现极端损失的情况下,双利 A 的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险。
(3)双利A的开放日和折算基准日为同一工作日。自基金合同生效日起每6个月的开放日,基金管理人将对双利A进行基金份额折算,双利A的基金份额净值调整为1.000 元,基金份额持有人持有的双利A份额数按折算比例相应增减。具体的折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相关公告。
(4)根据《基金合同》的规定,在双利A的每个开放日(T 日)的下一个工作日(T+1 日),所有经确认有效的双利A的赎回申请全部予以成交确认。
在任一运作周年的第一个双利A 份额的开放日(T 日)提出的对于双利A 的申购申请,如果对双利A 的有效申购与赎回申请进行确认后,双利A 的份额余额小于或等于双利B 份额余额的三分之七倍,则经确认有效的双利A 的申购申请全部予以成交确认;如果对双利A 的有效申购与赎回申请进行确认后,双利A 的份额余额大于双利B 份额余额的三分之七倍,则在经确认后的双利A 的份额余额不超过双利B 份额余额的三分之七倍的范围内,对有效申购申请按比例进行成交确认。
(5)视国内利率市场变化,基金管理人与托管人协商后,在下一个运作周年开始前需公告该运作周年适用的双利A的约定收益的利差值。利差的取值范围从0%(含)到2%(含)。根据本基金基金合同,同时结合国内利率市场情况,本基金第二个运作周年的利差值确定为1.6%。
(6)双利A根据基金合同的规定获取约定收益,年约定收益率将在每个开放日前的第二个工作日设定,并在开放日公告。本次开放日次日起所适用的双利A的年约定收益率将根据此次双利A的开放日前的第二个工作日,即2015年6月2日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率(当时适用税率)进行计算。计算公式如下:
双利A份额的年约定收益率(单利)= 一年期银行定期存款利率(税后)×1.2+利差
= 一年期银行定期存款利率(税后)×1.2+1.6%
双利A的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后2位。
目前,一年期银行定期存款利率为2.25%,如果2015年6月2日执行的一年期银行定期存款基准利率仍为2.25%,本次开放日次日起所适用的双利A的年约定收益率为4.30%。
基金管理人并不承诺或保证双利A的约定收益,在基金资产出现极端损失的情况下,双利A的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险。双利A收益率计算的具体规定请仔细阅读本基金的基金合同和招募说明书。
(7)有关双利A本次开放日开放申购、赎回业务的具体规定若有变化,本公司将另行公告。
(8)投资者若希望了解基金开放申购、赎回及份额折算业务详情,及希望了解本公司旗下管理基金其他有关信息的投资者,可拨打本公司的客户服务电话(40088-40099)垂询相关事宜。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。
特此公告。
海富通基金管理有限公司
2015年5月29日
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