中融中证银行指数分级证券投资基金 开放日常申购 、
赎回业务公告
公告送出 日期：2015 年 6 月 12 日
1. 公 告基 本 信息
基金名称 中 融 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券
投资基 金
基金简称 中 融 银 行( 场内简称“ 银 行 母
基”)
基金主代码 168205
基金运作方式 契约型 开放式
基金合同生效日 2015 年 6 月 5 日
基金管理人名称 中融基 金管理 有限公 司
基金托管人名称 海通证 券股份 有限公 司
基金注册登记机构名称 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任
公司
公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资
基金法 》 、 《 证 券 投资基 金信息
披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简称
“ 《信 息 披露 办法》 ”） 等法
律法规 以及 《中融 中证 银行指
数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》 、 《中融 中证 银行指 数分级
证券投 资基金 招募说 明书》
申购起始日 2015 年 6 月 17 日
赎回起始日 2015 年 6 月 17 日
下属分级基金的基金简称 银行 A 份 银行 B 份
下属分级基金的交易代码 150291 150292
该分级基金是否开放申购、赎回 否 否
注： 中 融银行 在场内 、 场外 均可接 受投资 者的申 购与赎
回， 但 银行 A 份、 银 行 B 份 只可在 场内进 行交易 ， 不接 受投
资者的 申购、 赎回。
2. 日 常 申购 、 赎回 业 务的 办 理时 间
投资人 在开放 日办理 基金份 额的申 购和赎 回。 场 内业务
办理时 间为深 圳证券 交易所 交易日 交易时 间， 场 外业务 办理
时间以 各销售 机构的 规定为 准， 但 基金管 理人根 据法律 法规、
中国证 监会的 要求或 基金合 同的规 定公告 暂停申 购、 赎 回时
除外。
3. 日 常申 购 业务
3.1 申 购 金 额 限制
投资人 在办理 中融银 行 份额 场内申 购时， 单笔申 购的最
低金额 为 50,000 元人民 币。 投 资 人办理 中融银 行 份额 场外申
购时， 单笔最 低金额 为 1,000 元人民币。 通过直 销中心 首次
申 购 的 最 低 金 额 为 10 万 元 人 民 币 ， 追 加 申 购 最 低 金 额 为
1,000 元人民币。已有认购本基金记录的投资人不受首次申
购最低 金额的 限制， 但受追 加申购 最 低金 额的限 制。 通 过基
金 管 理 人 网 上 交 易 系 统 办 理 中 融 银 行 份 额 申 购 业 务 的 不 受
直 销 网 点 单 笔 申 购 最 低 金 额 的 限 制 ， 申 购 最 低 金 额 为 单 笔
1,000 元。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理
人酌情 调整。 代销网 点的投 资人欲 转入直 销网点 进行交 易要
受 直 销 网 点 最 低 金 额 的 限 制 。 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ，
调整首 次申购 的最低 金额。 投资人 可多次 申购， 对单个 投资
人累计 持有份 额不设 上限限 制。 法 律法规 、 中国 证监会 另有
规定的 除外。
3.2 申购费率
本基金 不收取 申购费 用。
3.3 其 他 与 申 购相 关 的事 项
基金管 理人可 根据市 场情况 ， 在法 律法规 允许的 情况下 ，
调整上 述规定 申购金 额限制 。 基金 管理人 必须在 调整实 施前
依照 《 信息披 露办法 》 的有 关规定 在指定 媒介上 公告并 报中
国证监 会备案 。
基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 申购 费
率或收 费方式 ， 并最 迟 应于 新的费 率或收 费方式 实施日 前依
照《信 息披露 办法》 的有关 规定在 指定媒 介上公 告。
4. 日 常赎 回 业务
4.1 赎 回 份 额 限制
中融银 行 份额 持有人 在销售 机构赎 回时， 每笔赎 回申请
不得低 于 100 份 中融 银行 份 额， 且 通过场 内单笔 申请赎 回的
中融银 行 份额 必须是 整数份 ； 中融 银行 份 额持有 人赎回 时或
赎回后 将导致 在某一 场外销 售机构 （ 网点 ） 的 某 一交易 账户
内 保留 的 中融 银行 份 额余额 不足 100 份的， 需一并 全 部赎 回。
4.2 赎 回费率
赎回费用由赎回中融银行份额的基金份额持有人承担，
在 基金 份额持 有人赎 回基金 份额时 收取。 不低于 赎回费 总额
的 25% 应归基 金财产 ， 未归 入基金 财产的 部分用 于支付 注册
登记费 和其他 必要的 手续费 。 本基 金 的场 外赎回 费率不 高于
0.70% ， 随 基金份额持 有 期限的增加而递减；本基金的场内
赎回费 率为固 定的赎 回费 率 0.70% ， 不按份额 持有 时间分 段
设置赎 回费率 ：
持有时 间 场外赎 回费率 场内赎 回费率
Y ＜1 年 0.70% 本 基 金 场 内 赎 回
为固定 值0.70% ，
不 按 份 额 持 有 时
间 分 段 设 置 赎 回
费率
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
注：Y ：持有时 间，1 年=365 日
从场内转托管至场外的中融银行份额，从场外赎回时，
其持有 期限从 转托管 转入确 认日开 始计算 。
4.3 其 他 与 赎 回相 关 的事 项
基金管 理人可 根据市 场情况 ， 在法 律法规 允许的 情况下 ，
调整上 述规定 赎回份 额限制 。 基金 管理人 必须在 调整实 施前
依照 《 信息披 露办法 》 的有 关规定 在指定 媒介上 公告并 报中
国证监 会备案 。
基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 赎 回 费
率或收 费方式 ， 并最 迟 应于 新的费 率或收 费方式 实施日 前依
照《信 息披露 办法》 的有关 规定在 指定媒 介上公 告。
5. 基 金销 售 机构
5.1 场外销 售 机构
5.1.1 直 销机构
名称： 中融基 金管理 有限公 司
住所： 深 圳市前 海深港 合作区 前湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址：北 京市东 城区建 国门内 大街 28 号民生金融
中心 A 座 7 层
法定代 表人： 王瑶
邮政编 码：100005
电话：010-85003560
传真：010-85003387
联系人 ：张蓁 蓁
网址：www.zrfunds.com.cn
中融基 金网上 直销交 易平台
网址：https://trade.zrfunds.com.cn
5.1.2 场 外 非 直销 机 构
海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、
华西证 券股份 有限公 司、 太 平洋证 券股份 有限公 司、 中 国民
族证券 有限责 任公司、 中信证 券股份 有限公 司、 中信 证券 （浙
江） 有 限责任 公司、 中信证 券 （山 东） 有 限责任 公司、 国泰
君安证 券股份 有限公 司、 五 矿证券 有限公 司、 西 南证券 股份
有限公 司、 湘 财证券 股份有 限公司 、 深圳 众禄基 金销售 有限
公司、 上海天 天基金 销售有 限公司 、 杭州 数米基 金销售 有限
公司、 北京增 财基金 销售有 限公司 、 北京 钱景财 富投资 管理
有限公 司、 浙 江同花 顺基金 销售有 限公司 、 上海 好买基 金销
售有限 公司
5.2 场 内 销 售 机构
本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具
有基金 销售业 务资格 、 并经 深圳证 券交易 所和中 国证券 登记
结算有 限责任 公司认 可的深 圳证券 交易所 会员。 具体会 员单
位名单 可在深 圳证券 交易所 网站查 询。
6. 基 金份 额 净值 公 告的 披 露安 排
在开始 办理基 金份额 申购或 者赎回 后， 本 基金在 每个开
放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ，
披露开 放日的 基金份 额净值 和基金 份额累 计净值 。
7. 其 他需 要 提示 的 事项
本公告 仅对本 基金的 开放日 常申购 、 赎回 业务事 项予以
说明。 投资者 欲了解 本基金 详细情 况， 请 认真阅 读本基 金的
基金招 募说明 书。
基 金 管 理 人 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的
当天作 为申购 或赎回 申请日 （T 日） ， 在正 常情况 下， 本 基金
注册登 记机构 在 T+1 日 内对 该交易 的有效 性进行 确认。T 日
提交的 有效申 请， 投 资人 应 在 T+2 日及时 （包括 该日） 到销
售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认
情况。 基金销 售机构 对申购 、 赎回 申请的 受理并 不代表 申请
一定成 功， 而 仅代表 销售机 构确实 接收到 申请。 申购、 赎回
的确认 以注册 登记机 构的确 认结果 为准。 对于申 请的确 认情
况，投 资人应 及时查 询并妥 善行使 合法权 利。
风险提 示： 本 公司承 诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的 原则管
理和运 用基金 资产， 但不保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低
收益。 敬请投 资者留 意投资 风险。
中融基 金管理 有限公 司
2015 年 6 月 12 日
手机看中经
经济日报微信
中经网微信
