中 银 互 利 分级 债 券 型 基金 第 一 个 分级 运 作 周 期到 期 的 提 示性 公 告
中银 基金管理有限公司旗下基金 中银互利分级债券型证券投资基金 （基金代码： 163825 ；
以下简称： “ 本基金”）于 2013 年 9 月 4 日经中国证 券监督管理委员会证监许可 【2013 】 1147
号文核准公开募集， 基金合同生效日为 2013 年 9 月 24 日。 本 基金的第 一个分级运作周期自
2013 年 9 月 24 日开始 至 2015 年 9 月 23 日到期 。 第一个分级运作周期结束后， 本基金将 安
排不超过 十个工作日的过渡期。 基金管理人在过渡期内办理本基金的份额折算确认、 互利 B
（场内简称：中银互 B ，基金代码：150156 ） 申购、赎回以及互利 A （场内简称：中银互
A ， 基金代码：163826 ） 申购等事宜 。 为更好地为投资者提供服务， 现对本基金第一个 分级
运作周期 到期操作的相关安排提示如下：
（一）本基金第 一个分级运作周期 到期日为 2015 年 9 月 23 日。该到期日为互利 A 的
第四个开放日 ，仅开放赎回，不开放申购 。同时将对互利 A 和互利 B 进行基金份额折算，
互利 A 和 互利 B 的基金份额净值调整为 1.000 元 ，基金份额持有人持有的 互利 A 和 互利 B
份额数按折算比例相应增减。
（二）本基 金 在每个分 级运作周期 到期后，本 基金将安排 不超过十个 工作日的过 渡期 ，
过渡期包括份额折算确认日， 互利Ｂ的开放期和互利Ａ的申购期三个阶段。 其中第一个工作
日 （2015 年 9 月 24 日） 为份额折算确认日， 注册登记机构及基金管理人将为本基金份额持
有人办理折算后的互利 A 和互利 B 份额的登记确认， 份额折算确认日当日不接受申购与赎
回。 自过渡 期的第二个工作日 （2015 年 9 月 25 日） 起本基金将进入互利 B 的开放 期， 开
放期的具 体时间为 2015 年 9 月 25 日至 2015 年 9 月 28 日。 基 金管理人根据市场情况设定 过
渡期内互利 B 的份额上 限为 15 亿份 。
（三） 互利 B 的开放期 结束后， 基金管理人将以互利 B 的开 放期结束后的互利 B 份额
余额为基准，决定是否开放互利 A 的申购。如果在互利 A 申购期开始前，互利 A 的份额
余额小于 7/3 倍的互利 B 开放期末的份额余额， 则开放互利 A 的过渡期申购； 如果在互利
A 申购期开始前，互利 A 的份额余额已经大于或等于 7/3 倍的互利 B 开放期末的份额余
额，则不再开放互利 A 的过渡期申购，并按互利 A 和互利 B 两级份 额配比不超过 7:3 的
原则，对全部互利 A 份额按比例进行确认，超出部分以现金形式返还投资者。是否开放互
利 A 的申购，互利 A 开放申购的具体时间详见基金管理人届时发布的相关公告。
（四）过渡期结束后第一个工作日起，本基金进入第二个分级运作周期。
本公司将陆续发布关于本基金 第一个运作期结束后的过渡期安排及相关 公告， 敬请投资
者及时关注。投资者可以通过拨打本公司客户服务电话 400-888-5566 进行咨询或登录本公
司网站 http://www.bocim.com 了解相关 情况。
基金投资有风险， 基金管理人承诺依照诚实信用、 勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来
业绩表现。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 投资者投资基金前应认真阅读
基金合同、 最新的招募说明书等法律文件， 了解拟投资基金的风险收益特征， 并根据自身投
资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风 险 承 受 能 力 相 匹 配 。
本公告解释权归本公司。
特此 公告。
中银 基金管理有限公司
2015 年 9 月 9 日
手机看中经
经济日报微信
中经网微信
