中银互利分级债券：开放赎回业务公告

　　中银互利分级债券型证券投资基金之互利 A 份额开放赎回业务公告

　　公告送出日期:2015 年 9 月 18 日

　　1. 公告基本信息

　　基金名称 中银互利分级债券型证券投资基金

　　基金简称 中银互利分级债券(场内简称:中银互利)

　　基金主代码 163825

　　契约型。本基金 2 年为一个分级运作周期,在每个分

　　级运作周期内,互利 A 份额自分级运作周期起始日起

　　每 6 个月开放一次申购、赎回,但在第四个开放日仅

　　开放赎回,不开放申购,且互利 A 份额不上市交易。

　　基金运作方式

　　互利 B 份额上市交易,但不可申购、赎回。每两个分

　　级运作周期之间,本基金将安排不超过十个工作日的

　　过渡期,办理份额折算确认、互利 B 份额的申购、赎

　　回以及互利 A 份额的申购等事宜。

　　基金合同生效日 2013 年 9 月 24 日

　　基金管理人名称 中银基金管理有限公司

　　基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司

　　基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司

　　《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《中

　　公告依据 银互利分级债券型证券投资基金招募说明书》的有关

　　约定

　　赎回起始日 2015 年 9 月 23 日

　　中银互利分级债券 A 中银互利分级债券 B

　　下属分级基金的基金简称

　　(场内简称:中银互 A) (场内简称:中银互 B)

　　下属分级基金的交易代码 163826 150156

　　该分级基金是否开放赎回 是 否

　　2. 日常赎回业务的办理时间

　　根据《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《中银互利分级债券型证券投资

　　基金招募说明书》的有关规定,中银互利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)

　　之互利A份额(以下简称“互利A”)自分级运作周期起始日起每满6个月开放一次,接受申购

　　与赎回。互利A的开放日为自每个分级运作周期起始日起每满6个月的日期(但在第四个开放

　　日仅开放赎回,不开放申购),如该日为非工作日,则互利A的开放日为该日前的最后一个工

　　作日。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放互利A的申购与赎回的,开放日为不可

　　抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

　　2015 年 9 月 23 日为互利 A 的第四个开放日,基金管理人在该日办理互利 A 的赎回业务,

　　具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人

　　根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停互利 A 的赎回时除外。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理互利 A 的赎回。投资人在基金

　　合同约定之外的日期和时间提出互利 A 的赎回申请,视为无效申请。

　　3.日常赎回业务

　　3.1 赎回份额限制

　　在互利 A 的开放日,投资者可申请将其全部或部分互利 A 份额赎回。如遇巨额赎回等情

　　况发生而导致延缓支付赎回款项时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎

　　回的条款处理。

　　3.2 赎回费率

　　互利 A 无赎回费。

　　3.3 其他与赎回相关的事项

　　1、基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人按“先进先出”的原则,对该持有人

　　账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即注册登记确认日期在先的基金份额先赎回,

　　注册登记确认日期在后的基金份额后赎回,以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎

　　回费率。

　　2、在互利A的开放日,所有经确认有效的互利A份额的赎回申请全部予以成交确认。

　　3、互利A的开放日(T日)的下一个工作日(T+1日),基金注册登记机构对投资者的赎

　　回申请进行确认。在T+2日后(包括该日),投资者可至销售机构网点或以销售机构规定的

　　其他方式查询赎回申请的确认情况。

　　4、基金销售机构对互利A赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构

　　确实接收到互利A赎回申请。互利A赎回申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。互

　　利A每次开放日的赎回确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。

　　4. 基金销售机构

　　4.1 场外销售机构

　　4.1.1 直销机构

　　名称:中银基金管理有限公司

　　注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

　　办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、45 楼

　　法定代表人:白志中

　　电话:(021)38834999

　　传真:(021)68872488

　　联系人:徐琳

　　4.1.2 其他场外销售机构

　　1)中国银行股份有限公司

　　住所: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

　　办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

　　法定代表人: 田国立

　　客户服务电话: 95566

　　网址: www.boc.cn

　　联系人: 宋亚萍

　　2)招商银行股份有限公司

　　注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

　　办公地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

　　法定代表人:李建红

　　客服电话: 95555

　　联系人: 邓炯鹏

　　网址:www.cmbchina.com

　　3)交通银行股份有限公司

　　注册地址: 上海市银城中路 188 号

　　办公地址: 上海市银城中路 188 号

　　法定代表人: 牛锡明

　　客服电话: 95559

　　联系人:曹榕

　　网址: www.bankcomm.com

　　4)中信银行股份有限公司

　　注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

　　办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号

　　法定代表人: 常振明

　　客服电话: 95558

　　联系人: 赵树林

　　银行网站: bank.ecitic.com

　　5)中国民生银行股份有限公司

　　注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号

　　办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号

　　法定代表人: 洪崎

　　客户服务电话: 95568

　　联系人: 杨成茜

　　公司网站: www.cmbc.com.cn

　　网址: www.cmbchina.com

　　6)申万宏源证券有限公司

　　注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

　　办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

　　法定代表人: 李梅

　　联系人: 黄莹

　　客服电话: 95523

　　公司网站: www.swhysc.com

　　7)中信证券股份有限公司

　　注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

　　办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

　　法定代表人:王东明

　　客服电话: 95558

　　网址: www.citics.com

　　联系人:陈忠

　　8)国信证券股份有限公司

　　注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人:何如

　　客服电话:95536

　　网址:www.guosen.com.cn

　　联系人:周杨

　　9)光大证券股份有限公司

　　注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

　　办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

　　法定代表人:薛峰

　　客服电话: 95525

　　网址: www.ebscn.com

　　联系人:刘晨

　　10)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

　　办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

　　法定代表人:万建华

　　客服电话: 95521

　　网址: www.gtja.com

　　联系人:芮敏祺

　　11)中信证券(山东)有限责任公司

　　注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

　　办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)

　　法定代表人:杨宝林

　　客户服务电话:0532-96577

　　网址: www.zxwt.com.cn

　　联系人:吴忠超

　　12)中信证券(浙江)有限责任公司

　　注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

　　办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

　　法定代表人:沈强

　　客服电话:(0571)96598

　　网址:www.bigsun.com.cn

　　联系人: 周妍

　　13)招商证券股份有限公司

　　注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39-45 层

　　法定代表人:宫少林

　　客服电话: 95565

　　网址: www.newone.com.cn

　　联系人: 林生迎

　　14)中银国际证券有限责任公司

　　注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

　　法定代表人: 许刚

　　联系电话: 61195566

　　公司网址: www.bocichina.com

　　联系人: 马瑾

　　4.2 场内销售机构

　　无。

　　5. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　在互利 A 的开放日日终,互利 A 份额的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金份

　　额持有人持有的互利 A 份额的份额数按照比例相应增减。

　　在互利 A 开放日的次日,即 2015 年 9 月 24 日,基金管理人将公告互利 A 份额的基金份

　　额净值,即折算调整后的份额净值 1.000 元。

　　在互利 A 的开放日当日,披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参考净值。

　　在互利 A 的开放日当日,按照 1.000 元的基金份额净值办理互利 A 的赎回。

　　6. 其他需要提示的事项

　　1.本公告仅对互利 A 在本基金第一个分级运作周期的第四个开放日,即 2015 年 9 月

　　23 日开放赎回业务的有关事项予以说明。

　　2.投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读《中银互利分级债券型证券投资基金

　　基金合同》、《中银互利分级债券型证券投资基金招募说明书》等法律文件。投资者亦可拨打

　　本公司的客户服务电话:021-38834788 / 400-888-5566 或登陆本公司网站 www.bocim.com

　　了解相关情况。

　　3. 本基金的每个分级运作周期内,互利A自分级运作周期起始日起每6个月开放一次申

　　购、赎回,但在第四个开放日仅开放赎回,不开放申购,且互利A不上市交易,并获得应计

　　约定收益;互利B上市交易,但不可申购、赎回,获得扣除A份额本金和应计约定收益后的基

　　金剩余净资产。本基金的净资产优先分配互利A的本金及约定收益,本基金净资产在优先分

　　配互利A的本金及约定收益总额后的剩余净资产分配给互利B。但基金管理人并不承诺或保证

　　互利A持有人能够获得《基金合同》规定的约定收益,在本基金资产出现极端损失情况下,

　　互利A仍可能面临无法取得累计每日约定收益乃至投资本金受损的风险。如本基金净资产等

　　于或低于互利A的本金及约定收益的总额,则本基金净资产全部分配给互利A后,仍存在额外

　　未弥补的互利A的本金及约定收益总额的差额,不再进行弥补。

　　4.本基金的每个分级运作周期内,互利 A 的基金份额折算基准日与互利 A 的开放日为同

　　一个工作日,即为基金合同生效之日起每满 6 个月的日期,如该日为非工作日,则为该日前

　　的最后一个工作日。折算日日终,互利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金份额

　　持有人持有的互利 A 份额数按折算比例相应增减。具体的折算方式及折算结果见基金管理人

　　届时发布的相关公告。

　　5. 根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定,基金管理人拟向深圳

　　证券交易所申请中银互利分级债券型证券投资基金之互利 B 份额(场内简称:中银互 B,代

　　码:150156)2015 年 9 月 18 日 9:30 至 10:30 停牌一小时,并自 2015 年 9 月 23 日开始停

　　牌,并在下一个分级运作周期开始后 1 个月内申请在深圳证券交易所复牌。

　　6. 有关互利A本次开放日开放赎回的具体规定若有变化,基金管理人将另行公告。

　　7.风险提示:

　　基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

　　定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金

　　管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金

　　净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

　　投资者投资基金前应认真阅读基金合同、最新的招募说明书等法律文件,了解拟投资基

　　金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否

　　和投资者的风险承受能力相匹配。

　　特此公告。

　　中银基金管理有限公司

　　2015 年 9 月 18 日