中融中证白酒指数分级证券投资基金 开放日常申购 、赎回业务公告 公告送出日期：2015 年10 月9 日 1 公 告 基 本 信息 基金名 称 中融中 证白酒 指数分 级证券 投资基 金 基金简 称 中融白酒( 场内 简称 “ 白酒母基 ”) 基金主 代码 168202 基金运 作方式 契约型 开放式 基金合 同生效 日 2015 年 9 月 30 日 基金管 理人名 称 中融基 金管理 有限公 司 基金托 管人名 称 海通证 券股份 有限公 司 基金注 册登记 机构名 称 中国证 券登记 结算有 限责任 公司 公告依 据 《中华人民共和国证券投资基金法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办法》 （以下 简称 “ 《信息 披露办 法》 ” ）等 法 律 法 规 以 及 《 中 融 中 证 白酒指数分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 中融中证白酒 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招募说明书 》 申购起 始日 2015 年 10 月 9 日 赎回起 始日 2015 年 10 月 9 日 下属分 级基金 的基金 简称 白酒 A 级 白酒 B 级 下属分 级基金 的交易 代码 150285 150286 该分级 基金是 否开放 申购、赎 回 否 否 注：中融白酒在 场 内 、 场 外 均 可 接 受 投 资 者 的 申 购 与 赎 回 ，但 白酒 A 级、 白酒 B 级 不接 受投资 者的申 购、赎 回。 2 日 常 申 购 、赎 回 业务 的 办理 时 间 投资人 在开放 日办理 基金份 额的申 购和赎 回。 场 内业务办理时 间为深 圳证券 交易所 交易日 交易时 间， 场 外业务 办理时间以 各销售 机构的 规定为 准， 但 基金管 理人根 据法律 法规、中国证 监会的 要求或 基金合 同的规 定公告 暂停申 购、 赎 回时除外。 3 日 常 申 购 业务 3.1 申 购 金 额限 制 投资人 在办理 中融白酒 份额 场内申 购时， 单笔申 购的最低金额 为 50,000 元人民 币 。 投 资 人办理 中融白酒 份额 场外申购时， 单笔最 低金额 为 1,000 元人民币。 通过直 销中心 首次申 购 的 最 低 金 额为 10 万元人 民 币 ， 追 加 申 购 最 低 金 额 为1,000 元人民币。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低 金额的 限制， 但受追 加申购 最低金 额的限 制。 通 过基金 管 理 人 网 上 交 易 系 统 办 理 中融白酒 份 额 申 购 业 务 的 不 受直 销 网 点 单 笔 申 购 最 低 金 额 的 限 制 ， 申 购 最 低 金 额 为 单 笔1,000 元 。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情 调整。 销售 网 点 的 投 资 人 欲 转 入 直 销 网 点 进 行 交 易 要 受 直 销网点最 低金额 的限制 。 基金 管理人 可根据 市场情 况， 调 整首次申购 的最低 金额。 投资人 可多次 申购， 对单个 投资人 累计持 有份额 不设上限 。法 律法规 、中国 证监会 另有规 定的除 外。 3.2 申购费率 本基金 不收取 申购费 用。 3.3 其 他 与 申购 相 关的 事 项 基金管 理人可 根据市 场情况 ， 在法 律法规 允许的 情况下 ，调整上 述规定 申购金 额限制 。 基金 管理人 必须在 调整实 施前依照 《 信息披 露办法 》 的有 关规定 在指定 媒介上 公告并 报中国证监 会备案 。 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 申购 费率或收 费方式 ， 并最 迟 应于 新的费 率或收 费方式 实施日 前依照《信 息披露 办法》 的有关 规定在 指定媒 介上公 告。 4 日 常 赎 回 业务 4.1 赎 回 份 额限 制 中融白酒 份额 持有人 在销售 机构赎 回时， 每笔赎 回申请不得低 于 100 份 中融 白酒 份 额， 且 通过场 内单笔 申请赎 回的中融白酒 份额 必须是 整数份 ； 中融 白酒 份 额持有 人赎回 时或赎回后 将导致 在某一 场外销 售机构 （ 网点 ） 的 某 一交易 账户内 保留 的 中融 白酒份 额余额 不 足 100 份的， 需一并 全部赎 回。 4.2 赎回费率 赎回费用由赎回中融白酒份额的基金份额持有人承担，在基金 份额持 有人赎 回基金 份额时 收取。 不低于 赎回费 总额的 25% 应归基 金财产 ， 未归 入基金 财产的 部分用 于支付 注册登记费 和其他 必要的 手续费 。 本基金 的场外 赎回费 率不高 于 0.70% ，随 基 金份额 持 有期限的 增加而 递减； 本基金 的场内 赎回费 率为固 定的赎 回费率 0.70% ，不按 份额持 有时间 分段设 置赎回 费率 ： 持有时 间 场外赎 回费率 场内赎 回费率 Y ＜1 年 0.70% 本 基 金 场 内 赎 回为固定值0.70% ， 不按份 额持 有 时 间 分 段 设置赎回 费率 1 年≤Y ＜2 年 0.25% Y ≥2 年 0 注：Y ：持有时 间，1 年=365 日 从场内转托管至场外的中融白酒份额，从场外赎回时，其持有 期限从 转托管 转入确 认日开 始计算 。 4.3 其 他 与 赎回 相 关的 事 项 基金管 理人可 根据市 场情况 ， 在法 律法规 允许的 情况下 ，调整上 述规定 赎回份 额限制 。 基金 管理人 必须在 调整实 施前依照 《 信息披 露办法 》 的有 关规定 在指定 媒介上 公告并 报中国证监 会备案 。 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 赎 回 费率或收 费方式 ， 并最 迟 应于 新的费 率或收 费方式 实施日 前依照《信 息披露 办法》 的有关 规定在 指定媒 介上公 告。 5 基 金 销 售 机构 5.1 场 外 销 售机 构 5.1.1 直 销 机构 名称： 中融基 金管理 有限公 司 住所： 深 圳市前 海深港 合作区 前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 办公地 址：北 京市东 城区建 国门内 大街 28 号民生金融中 心 A 座 7 层 法定代 表人： 王瑶 邮政编 码：100005 电话：010-85003560 传真：010-85003387 联系人 ：张蓁 蓁 网址：www.zrfunds.com.cn 中融基 金网上 直销交 易平台 网址：https://trade.zrfunds.com.cn 5.1.2 场 外 非直 销 机构 （1 ）海通证券 股份有 限公司 住所： 上海市 广东路 689 号 办公地 址：上 海市广 东路 689 号海通 证券大 厦 法定代 表人： 王开国 电话：021-23219275 联系人 ：李笑 鸣 （2 ）中 信建投 证券股 份有限 公司 住所： 北京市 朝阳区 安立路 66 号 4 号楼 办公地 址：北 京市东 城区朝 内大街 188 号 法定代 表人： 王常青 电话： 010-85156398 联系人 ：许梦 园 （3 ）华 西证券 股份有 限公司 住所： 成都市 青羊区 陕西街 239 号华西证券 大厦 办公地 址：成 都市高 新区天 府二街 198 号华西证券 大厦 法定代 表人： 杨炯洋 电话：028-86135991 联系人 ：周志 茹 （4 ）国 泰君安 证券股 份有限 公司 住所： 中国（ 上海） 自由贸 易试验 区商城 路 618 号 办公地 址：上 海市浦 东新区 银城中 路 168 号 上海 银行大厦 29 楼 法定代 表人： 杨德红 电话：021-38676666 联系人 ：芮敏 祺 （5 ）太 平洋证 券股份 有限公 司 住所： 云南省 昆明市 青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地 址：北 京市西 城区北 展北街 9 号华远企业号 D 座3 单元 法定代 表人： 李长伟 电话：010-88321717 联系人 ：唐昌 田 （6 ）中 国民族 证券有 限责任 公司 住所： 北京市 朝阳区 北四环 中路 27 号院 5 号楼 办公地 址： 北 京 市朝阳 区北四 环中路 盘古大 观 A 座 40 层-43 层 法定代 表人： 赵大建 电话：010-59355941 联系人 ：李微 （7 ）中 信证券 股份有 限公司 住所： 广东省 深圳市 福田区 中心三 路 8 号 卓越时 代广场（二期 ）北座 办公地 址：北 京市朝 阳区亮 马桥路 48 号中信 证券大 厦 法定代 表人： 王东明 电话：010-60838888 联系人 ：顾凌 （8 ）中 信证券 （山东 ）有限 责任公 司 住所： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址：青 岛市崂 山区深 圳路 222 号青 岛国际 金融广场 1 号楼 20 层 法定代 表人： 杨宝林 电话：0532-85022326 联系人 ：吴忠 超 （9 ）五 矿证券 有限公 司 住所： 深 圳市福 田区金 田路 4028 号荣超 经贸中 心办公 楼47 层 01 单元 办公地 址： 深 圳 市福田 区金田 路 4028 号荣超 经贸中 心办公楼 47 层 01 单元 法定代 表人： 赵立功 电话：0755-23902400 联系人 ：赖君 伟 （10 ）西南证 券股份 有限公 司 住所： 重庆市 江北区 桥北苑8 号 办公地 址：重 庆市江 北区桥 北苑 8 号西南 证券大 厦 法定代 表人： 余维佳 电话：023-63786633 联系人 ：张煜 （11）湘财证 券股份 有限公 司 住所： 湖南省 长沙市 天心区 湘府中 路 198 号新南 城商务 中心 A 栋 11 楼 办公地 址：湖 南省长 沙市天 心区湘 府中路 198 号 新南城商务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人： 林俊波 电话：021-68634510-88193 联系人 ：李欣 （12 ）东北证 券股份 有限公 司 住所： 长春市 自由大 路 1138 号 办公地 址：长 春市自 由大路 1138 号 法定代 表人： 杨树财 电话：0431-85096517 联系人 ：安岩 岩 （13 ）国金证 券股份 有限公 司 住所： 四川省 成都市 东城根 上街 95 号 办公地 址：四 川省成 都市东 城根上 街 95 号 法定代 表人： 冉云 电话：028-86690057 联系人 ：刘婧 漪 （14）申万宏 源证券 有限公 司 住所： 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层 办公地 址：上 海市徐 汇区长 乐路 989 号 45 层 法定代 表人： 李梅 电话：021-33389888 联系人 ：钱达 琛 （15）平安证 券有限 责任公 司 住所 ： 深圳市 福田中 心区金 田路 4036 号荣超 大厦 16-20层 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦16-20 层 法定代 表人： 谢永林 电话：021-38631117 联系人 ：石静 武 （16）华融证 券股份 有限公 司 住所： 北京市 西城区 金融大 街 8 号 办公地 址： 北 京 市朝阳 区朝阳 门北大 街 18 号 中国人 保寿险大厦 12 层 法定代 表人： 祝献忠 电话：010-85556100 联系人 ：李慧 灵 （17）中天证 券有限 责任公 司 住所： 辽宁省 沈阳市 和平区 光荣街 23 甲 办公地 址：辽 宁省沈 阳市和 平区光 荣街 23 甲 法定代 表人： 马功勋 电话：024 -23280810 联系人 ：王力 华 （18）深圳众 禄基金 销售有 限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代 表人： 薛峰 电话: 0755-33227950 联系人 ：童彩 平 （19）上海天 天基金 销售有 限公司 住所： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址：上 海市徐 汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代 表人： 其实 客户服 务电话 ：400-1818-188 联系人 ：潘世 友 （20）杭州数 米基金 销售有 限公司 住所 ： 杭州市 余杭区 仓前街 道文一 西路 1218 号 1 栋 202室 办公地 址：浙 江省杭 州市西 湖区黄 龙时代 广场 B 座 6 层 法定代 表人： 陈柏青 客服电 话：4000-766-123 联系人 ：韩爱 彬 （21）上海好 买基金 销售有 限公司 住所： 上海市 虹口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址： 上 海 市浦东 新区浦 东南路 1118 号鄂 尔多斯 国际大厦 903 ～906 室 法定代 表人： 杨文斌 电话：021-20613999 联系人 ：张茹 （22）浙江同 花顺基 金销售 有限公 司 住所： 浙江省 杭州市 文二西 路 1 号 元茂大 厦 903 办公地 址：浙 江省杭 州市西 湖区翠 柏路 7 号电子 商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代 表人： 凌顺平 电话：0571-88911818 联系人 ：吴强 （23）北京增 财基金 销售有 限公司 住所： 北 京市西 城区南 礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号 办公地 址： 北 京 市西城 区南礼 士路66 号1 号楼12 层1208号 法定代 表人： 罗细安 电话：010-67000988 联系人 ：张蕾 （24）北京钱 景财富 投资管 理有限 公司 住所： 北京市 海淀区 丹棱街6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址： 北 京 市海淀 区丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代 表人： 赵荣春 电话：010-56183769 联系人 ：车倩 倩 （25 ）诺亚正 行（上 海）基 金销售 投资顾 问有限 公司 住所： 上海市 虹口区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址： 上 海市杨 浦区昆 明路 508 号北美 广场 B 座 12楼 法定代 表人： 汪静波 电话：021-38509735 联系人 ：张裕 5.2 场 内 销 售机 构 本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金 销售业 务资格 、 并经 深圳证 券交易 所和中 国证券 登记结算有 限责任 公司认 可的深 圳证券 交易所 会员。 具体会 员单位名单 可在深 圳证券 交易所 网站查 询。 6 基 金 份 额 净值 公 告的 披 露安 排 在开始 办理基 金份额 申购或 者赎回 后， 本 基金在 每个开放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ，披露开 放日的 白酒 A 份额、 白酒 B 份额的 基金份 额参考 净值和中融 白酒份 额累计 净值。 7 其 他 需 要 提示 的 事项 本公告 仅对本 基金的 开放日 常申购 、 赎回 业务事 项予以说明。 投资者 欲了解 本基金 详细情 况， 请 认真阅 读本基 金的基金招 募说明 书。 基 金 管 理 人 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的当天作 为申购 或赎回 申请日（ T 日） ， 在正 常情况 下， 本 基金注册登 记机构 在 T+1 日 内对 该交易 的有效 性进行 确认。T 日提交的 有效申 请， 投 资人 应 在 T+2 日及 时 （包括 该日） 到销售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认情况。 基金销 售机构 对申购 、 赎回 申请的 受理并 不代表 申请一定成 功， 而 仅代表 销售机 构确实 接收到 申请。 申购、 赎回的确认 以注册 登记机 构的确 认结果 为准。 对于申 请的确 认情况，投 资人应 及时查 询并妥 善行使 合法权 利。 风险提 示： 本 公司承 诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的 原则管理和运 用基金 资产， 但不保 证基金 一定盈 利， 也 不保证 最低收益。 敬请投 资者留 意投资 风险。 中融基 金管理 有限公 司 2015 年 10 月 9 日