证监会：公司债发行人 存在转借募集资金现象

　　涂忠华等五人共同操纵股价被重罚

　　■本报记者 左永刚

　　12月11日，《证券日报》记者从证监会获悉，自今年9月份开始的部分公司债发行人现场检查工作初步完成。截至目前，已有6家证监局对8家发行人及2家中介机构出具了3份监管警示函和8份监管关注函。

　　证监会新闻发言人邓舸11日表示，未来一段时间，各证监局将针对检查中发现的问题，主要是个别发行人将募集资金转借他人、募集资金专户管理不规范、信息披露违规等问题，采取相应的处罚及行政监管措施。

　　今年1月15日新版《公司债券发行与交易管理办法》发布实施以来，公司债券市场呈现出快速发展的局面，较好地支持了实体经济。今年以来截至11月底，今年各类企业发行公司债1.5万亿元，其中非金融企业债发行近7000亿元。

　　“下一步，证监会将继续加强公司债券日常监管工作，严格依法治市，切实保护投资者合法权益。”邓舸表示。

　　当日，邓舸还通报了涂忠华等五人操纵股价的相关情况。据邓舸介绍，日前，证监会对涂忠华等五人操纵股价案件作出行政处罚决定，没收违法所得19731643.71元，并处以等额罚款。本案系多名自然人以私募基金为平台，共同操纵股价的典型案例，涉及共同操纵诸多焦点问题。

　　证监会认定，2013年10月份至2014年3月份，涂忠华、王伟力、薛文聪、周强、郭伟文五人，以深圳市元成资产管理有限公司（以下简称元成公司）名义招揽理财客户，以涂忠华为主导，使用“蒋某军”等18个证券账户，采取盘中利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户间交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等方式，大量交易“九鼎新材”、“新海股份”两只股票，获利19731643.71元。其中，涂忠华负责总的投资策略、热点及下单决策，其他四人参与讨论，同时下单、交叉操作、在账户之间交易并在网络发帖配合炒作。涂忠华在共同操纵中起主要作用，薛文聪是大股东，王伟力、周强、郭伟文起次要作用。

　　本案系多名自然人以私募基金为平台，共同操纵股价的典型案例。涂忠华等人提出，本案被处罚主体应该是元成公司，而非其个人。对此，证监会认为涂忠华等五人的操纵行为与公司组织完全割裂，其行为的开展不依附于公司的存在，元成公司仅是其招揽客户的工具，元成公司各股东之间是松散的联合体，没有公司治理结构相关文件，因此，证监会将本案认定为个人违法而非公司违法。