上交所本周调查74起证券异常交易行为

　　■本报记者 朱宝琛

　　《证券日报》记者3月18日获悉，本周上交所共对74起证券异常交易行为进行调查，涉及63只证券、143个证券账户、64家证券公司，共出具书面警示函138份，针对投资者实施盘中暂停账户交易10次，采取限制账户交易纪律处分1次，并上报证监会7起涉嫌违法违规案件线索。

　　本周上交所公司监管部门共发送日常监管函12份，其中监管问询类函件7份，监管工作类函件5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告23份;针对信息披露违规行为，采取监管关注措施4单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查4单。

　　与此同时，上交所表示，在一线监控中发现，投资者黄某某近半年来多次出现异常交易行为。根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定，上交所于近日决定对该投资者名下的所有证券账户实施限制交易三个月的纪律处分。

　　经查，2015年9月份以来，黄某某在“中国建筑”、“梅雁吉祥”、“际华集团”、“中国重工”、“中毅达”等股票的交易过程中，通过涨停板价格虚假申报、大额申报、连续申报、日内高买低卖反向交易等手法，拉抬或打压股价，影响市场交易秩序。例如，2016年2月4日，黄某某在不到4分钟的时间内，低价大额申报、连续申报卖出175万股某股票，卖出成交量占同时段该股总成交量的44.34%，导致股价下跌5.24%，构成打压股价的异常交易行为。

　　针对上述异常交易行为，上交所根据相关规定，在其行为发生后立即对其采取了出具书面警示函、责令提交合规交易承诺书和暂停账户当日交易等多项监管措施。但黄某某仍不改正，继续从事异常交易行为，情节严重。鉴此，上交所决定对黄某某名下的所有证券账户实施限制交易三个月的纪律处分并记入证券期货市场诚信档案数据库，相关情况将报告中国证监会。

　　上交所提醒广大投资者，在参与证券市场交易的过程中，不应损害其他投资者的合法权益和市场的交易秩序，更不应滥用交易权利而非法牟利。同时，上交所将保持异常交易行为监管力度，对屡教不改者从严从重处理，坚决维护市场交易秩序。