7月新三板主办券商执业质量评价结果出炉 负面行为277条 涉及73家券商

　　近日， 全国股转公司发布了2016年7月主办券商执业质量评价结果，7月全国股转公司共记录负面行为277条，涉及73家主办券商。其中，推荐挂牌类97条，占比35.02%；推荐后督导类130条，占比46.93%；交易管理类10条，占比3.61%；综合管理类40条，占比14.44%。

　　负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商58家，合计占总记录数的56.32%（6月45.05%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商15家，合计占总记录数的43.68%（6月40.26%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（6月14.69%）。

　　从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华鑫证券和五矿证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。

　　从负面行为记录来看，在推荐挂牌类中，问题主要集中在通过BPM报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件无签章、上传位置错误等情形。

　　在挂牌后督导中，问题集中在中介机构未就是否存在股份代持、持股平台等情形发表明确意见，未充分披露投资者适当性认定依据，认购对象未按期缴款，关联方未回避表决，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，发行备案文件中计算、文字错误等。

　　在交易管理类中，前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价这一问题十分突出。

　　在综合管理类中，问题主要集中在变更主办券商业务中承接主办券商持续督导协议未按照模板文件第一条列全相关信息，挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案等。