1
关于 万家中 证创业 成长指数 分级 证券投资 基金实 施
转型 相关事 项及风 险 提示公 告
万家 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 基 金管 理 人 ” 或 “我 司 ” ）
旗下 万 家中 证 创业 成 长指 数 分级 证券 投 资基 金 （以 下 简称 “ 本基 金”
或 “万家 创业成 长” ） 以通 讯方式 召开 了基金份 额持有 人大会 ， 审议
《 关 于 万 家 中 证 创 业 成 长 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 转 型 及 基 金 合 同 修
改有关事 项的议 案》 （以下 简称 “本 次 会议议案” ） 。 本次会 议议案
于 2018 年 7 月 16 日表决通过 ， 基 金份 额持有人 大会决 议自该 日起生
效。我司 于 2018 年 7 月 17 日在《 中国 证券报》 、《上 海证券 报》、
《证 券 时 报》 、 深 圳证 券 交易 所 网 站（www.szse.cn ） 和基 金 管 理人
网 站（www.wjasset.com ） 发布 《 万 家 中 证创 业 成 长指 数 分 级证 券投
资基金基 金份额 持有人 大会表 决结果 暨 决议生效 的公告 》。
根据本次 基金份 额 持有 人大会 决议 ， 现 将实施转 型的相 关事项 提
示如下：
一、本基 金转型 选择期 安排
本次持有 人大会 决议生 效后 ， 本基 金将 在转型正 式实施 前安排 不
少于 20 个交 易日的 选择期 ，以供 基金 份额持有 人做 出 赎回、 卖出等
选择 。本 基金转 型选择 期为 2018 年 7 月 17 日至 2018 年 8 月 13 日。
选择期期 间， 万家创 业成长 份额 的 申购 赎回、 转入转 出业务 ， 万家创
业成长A 份额 与 万家创 业成长B 份额 的 交易、 配对 转换业 务照常 办理，
不受影响 。 基金 份额持 有人在 本基金 正 式转型前 ， 可选 择卖出 万家创
业成长 A 份额 、 万家创 业成长 B 份额 或 赎回、 转出 万家 创业成 长份额2
等方式退 出； 对 于在选 择期内 未作出 选 择的基金 份额持 有人， 其持有
的 万家创 业成长 份额 、 万家 创业成长 A 份额 与 万 家创业 成长 B 份额 将
转换为万 家新机 遇价值 驱动灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 （ 以下简 称
“万家新 机遇价 值驱动 ” ） 的 A 类基金 份额。 本基金 管理人 可视情 况
适当延长 选择期 。
由于在选 择期 本 基金 需 应对赎 回、 转 出 等情况 ， 根据 本 次基金 份
额持有人 大会决 议 ， 豁免 《 万家中 证创 业成长指 数分级 证券投 资基金
基金合同 》 中约 定的投 资组合 比例限 制 等条款。
二、万家 创业成长 A 份额 、 万 家创业 成 长 B 份额 终止上 市 交易
为实施转 型， 基金管 理人将 按照深 圳证 券交易所 、 《万 家中证 创
业成长指 数分级 证券投 资基金 基金合 同 》 等的 有关规 定向深 圳证券 交
易所申请 万家创 业成长 A 份额 、 万家 创 业成长 B 份额 的 终止上 市。 选
择期届满 ， 本基 金将终 止上市 。 详 情参 见 基金管 理人届时 发布 的 本基
金终止上 市公告 。
三、基金 份额的 净值折 算和变 更登记
基 金 管 理 人 将 于 选 择 期 届 满 后 对 投 资 者 未 赎 回 的 万 家 创 业 成 长
份额 以及 持有的 万家创 业成长A 份额 和 万家创业 成长B 份额进 行基金
份额净值 折算和 份额变 更登记 ， 将 本基 金 各类基 金份额 转换成 万家新
机遇价值 驱动 A 类基金 份额（ 具体以 基 金管理人 届时公 告为准 ）。
1、基金份 额净值 折算 3
（1 ）将 万 家创业 成长 A 份额 与万 家创 业成长 B 份额 折算 成 万家
创业成长 份额 的 场内份 额
在份额折 算基准 日 （ 选择期 最后一 日的 次一工作 日） 日终 ， 以 万
家创业成 长份额 的基金 份额净 值为基 准 ， 按照 万家创 业成长 A 份额 与
万家 创 业成长 B 份额 各自 的 基金 份 额 净值 折 算成 万 家创 业 成长 份额
的场内份 额。 万家创 业成长 A 份额 （或 万家创业 成长 B 份额 ） 基金 份
额持有人 持有的 折算后 万家创 业成长 份 额 的场内 份额取 整计算 （最 小
单位为 1 份）， 取整后 的余额 计入基 金 财产。
份额折算 计算公 式：
万家创业 成长 A 份额 （或 万家 创业成长 B 份额） 的 折算比 例＝份
额折算基 准日 万 家创业 成长 A 份额 （或 万家创业 成长 B 份额） 的基金
份额参考 净值/ 份 额折算 基准日 万家创 业 成长份额 的基金 份额净 值
万家创业 成长 A 份额 （或 万家 创业成长 B 份额） 持 有人折 算后新
增 万 家 创 业 成 长 份 额 的 场 内 份 额 数 ＝ 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 折 算 前
万家创业 成长 A 份额 （或 万家 创业成长 B 份额 ） 的 份额数 × 万家 创业
成长 A 份额 （或 万家创 业成长 B 份额 ） 的折算比 例
（2 ）将 万 家 创业 成 长份 额 的场 内 份额 、场 外 份额 的 份额 净 值调
整为 1.0000 元（ 基金份 额持有 人持有 的 份额数量 相应增 减）
份额折算 计算公 式：
万家创业 成长份 额 的场 内份额 （或场 外 份额） 的折算比 例＝份 额
折算基准 日 万家 创业成 长份额 的场内 份 额 （或 场外份额 ） 基 金份额 净
值/1.0000 4
折算后 万 家创业 成长份 额 的场 内份额 （ 或场外份 额） 的 份额数 ＝
基金份额 持有人 持有的 折算前 万家创 业 成长份额 的场内 份额 （或场 外
份额） 的份额 数× 万 家创业 成长份 额 的 场内份额 （或 场外份 额 ） 的折
算比例
基金份额 折算比 例保留 至小数 点后第 8 位， 小 数点第 8 位以 后的
部分四舍 五入 。 万家 创业成 长份额 的场 外份额经 折算后 的份额 数采用
四舍五入 的方式 保留到 小数点 后两位 ， 万家创业 成长份 额 的场 内份额
经折算后 的份额 数保留 至整数 位，由 此 产生的误 差计入 基金财 产。
除保留位 数因素 影响外 ， 基 金份额 的折 算对基金 份额持 有人的 权
益无实质 性影响 。
2、基金份 额变更 登记
中国 证 券登 记 结算 有 限公 司 将 于基 金 份 额净 值 折算 完 成的 当 天，
即基金份 额变更 登记日 对基金 份额变 更 登记。 在基金 份额变 更登记 日
日终， 万家创业 成长份 额 的场 内份额 、 场外份额 变更登 记为万 家新机
遇价值驱 动灵活 配置混 合型证 券投资 基 金的 A 类基金份 额， 原场外 份
额结转后 的基金 份额数 ， 保留 到小数 点 后 2 位， 小数点 后第 3 位四舍
五入， 原场内份 额结转 而来的 基金份 额 数保留至 整数位 ， 由此 产生的
计算误差 归入基 金资产 。
基金变更 登记成 功后 ， 万家 新机遇 价值 驱动灵活 配置混 合型证 券
投资基金 的登记 机构仍 为中国 证券登 记 结算有限 责任公 司。
四、关于 基金合 同等法 律文件 的修订 5
根据 《 关于万 家中证 创业成 长指数 分级 证券投资 基金转 型及基 金
合同修改 有关事 项的议 案 》 、 《 万 家中 证创业成 长指数 分级证 券投资
基金基金 份额持 有人大 会表决 结果暨 决 议生效的 公告 》 以及 相关法 律
法规 的 规定 ， 经与 基 金托 管 人 中 国工 商 银行 股 份有 限 公司 协 商一 致，
基 金 管 理 人 已 将 《 万 家 中 证 创 业 成 长 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》 、 《 万家 中证创 业成长 指数分 级证 券投资基 金 托管 协议》 分别修
订为 《 万家 新机遇 价值驱 动灵活配 置混 合型证券 投资基 金 基金 合同》 、
《 万家新 机遇价 值驱动 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 托 管协议 》 ， 并
据此编制 《 万 家新机 遇价值 驱动灵 活配 置混合型 证券投 资基金 招募说
明书》 。 万家 中证创 业成长 指数分 级证 券投资基 金 已经 中国证 监会证
监许可[2018]7 号 《 关于准 予 万家 中证 创业成长 指数分 级证券 投资基
金 变更注 册的批 复》 准予变 更注册 。 《 万家新机 遇价值 驱动灵 活配置
混合型证 券投资 基金 基 金合同 》 、 《 万 家新机遇 价值驱 动灵活 配置混
合型证券 投资基 金 托管 协议 》 将自 万家 中证创业 成长指 数分级 证券投
资基金 基 金份额 折算基 准日的 次一工 作 日 起生效 ， 原 《万家 中证创 业
成长指数 分级证 券投资 基金基 金合同 》 、 《万家 中证创 业成长 指数分
级证券投 资基金 托管协 议》 将 自同一 日 起 失效。
五、增设 基金份 额类别
在转换后 的基金 份额基 础之上 ， 基金 管 理人自 《万家新 机遇价 值
驱动灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金 合同》 生效之 日起增加 C 类基
金份额。 6
根据 《 万家新 机遇价 值驱动 灵活配 置混 合型证券 投资基 金基金 合
同》 约定， 在投 资者申 购时收取 申购费 用， 并 不再从 该 类别 基金资 产
中计提销 售服务 费的基 金份额 为 A 类 基 金份额 ； 在投 资者申 购基金 时
不收取申 购费用 ， 并 从 该类 别基金 资产 中计提销 售服务 费的基 金份额
为 C 类基金份额 。 本 基金 A 类基金 份额 、C 类基金份额 单独设置 基金
代码，分 别计算 和公告 基金份 额净值 和 基金份额 累计净 值。
投资者在 申购基 金份额 时可自 行选择 基 金份额类 别。 本基金 不同
基金份额 类别之 间不得 互相转 换。
本基金有 关基金 份额类 别的具 体设置 、 费率水平 等由基 金管理 人
确定，并 在招募 说明书 中列示 。
六、关于 转型后 场内基 金份额 后续安 排
自 《万 家新机 遇价值 驱动灵 活配置 混合 型证券投 资基金 基金合 同》
生效 后 ， 持有 万家新 机遇价 值驱动 灵活 配置混合 型证券 投资基 金场内
份额的基 金份额 持有人 ， 可以 进行场 内 赎回， 或进行场 外开户 和跨系
统转托管 从而将 场内份 额转换 为场外 份 额。 待关 闭场内 赎回 、 场内 份
额的跨系 统转托 管业务 后， 原登记 在中 国证券登 记结算 有限责 任公司
深圳证券 登记结 算系统 的场内 基金份 额 ， 将转 登记至 本基金 管理人 开
立的中国 证券登 记结算 有限责 任公司 场 外基金账 户上 ， 届时 仍持有 场
内份额余 额的 投 资者 ， 需根据 基金管 理 人届时发 布的相 关公告 ， 对其
持有的基 金份额 进行重 新确认 与登记 ， 此过程即 为 “确 权” ， 确权 完
成后， 基金份 额持有 人方可 在场外 对相 关基金份 额进行 赎回及 其他交7
易。
七、风险 提示
针对本基 金 选择 期内的 交易、 选择期 满 后的折算 及转型 ， 管理 人
特别提示 如下风 险事项 ，敬请 投资者 关 注：
1、选择期 满后， 万家创 业成长 A 份额 （场内简 称： 成长 A ，基
金代码：150090 ） 与万 家创业 成长 B 份 额 （场内 简称： 成长 B， 基 金
代码：150091 ） 将停止 上市交 易。
2、 选 择期 期 满后 ， 本基 金 各类 基 金份 额 将折算 成 万 家新 机 遇价
值驱动 A 类基金 份额 ， 本基 金将不 再分 级、 停 止上市 交易 ， 原 有投资
者可在选 择期内 卖出或 赎回所 持有基 金 份额 。
3、选择期 内，成长 A、成长 B 仍 可正 常交易， 期间敬 请投资 者
高度关注 以下风 险：
（1 ） 关注 市 场价 格 与基 金 份额 参 考净 值 之 间 的折 溢 价， 特 别是
成长 B 目前存在 的高溢 价。 投 资者 如 在 选择期满 前 以高 溢价买 入 ， 选
择期满后 可能遭 受重大 损失。
投资者 应 密切关 注 成长 A 、 成长 B 的参 考净值变 化情况 （可 通过
本公司网 站查询 ）。
（2 ）选择 期满， 成长 A、 成长 B 将按 其各自的 参考净 值，而 非
市场价格 折算 成 万家新 机遇价 值驱动 A 类基金份 额 。
（3 ） 选择期 内， 成长 A、 成长 B 的 折溢 价率可能 发生较 大变化 。
4、 本基金 由 股票型 基金转 型为混 合型基 金， 且转型 后不 再 分级、8
不 在交易 所上市 交易。 与原基 金的投 资 目标、 投资范围 和投资 策略等
方面有较 大区别 ，风险 收益特 征也将 发 生变化 。
5、 根据 《 万 家新 机 遇价 值 驱动 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金基
金合同 》 约定 ， 基金管 理人自 《万 家新 机遇价值 驱动灵 活配置 混合型
证券投资 基金基 金合同 》 生效 之日起 不 超过 3 个月开始 办理赎 回， 具
体业务办 理时间 详见届 时相关 公告。
本基金管 理人承 诺以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的原则 管理和 运用基 金
资产， 但 不保证 基金一 定盈利 ， 也不 保 证最低收 益。 投 资有风 险， 敬
请投资 者 认真阅 读 《 万家基 金管理 有限 公司关于 以通讯 方式召 开万家
中证创业 成长指 数分级 证券投 资基金 基 金份额持 有人大 会的公 告》及
相关 公告 ， 了解 本基金 目前 的 风险收 益 特征变化 和转型 安排， 并根据
自身投资 目的、 投资期 限、投 资经验 、 资产状况 谨 慎 作 出 投 资 决 策 。
特此公告 。
万家基金 管理有 限公司
2018 年 7 月 17 日
手机看中经
经济日报微信
中经网微信
