恪守职业道德准则，护航公司稳健运营——长江证券积极践行《证券从业人员职业道德准则》

　　2024年9月，证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》（中证协发〔2024〕192号）（以下简称《准则》），提出六项从业人员应遵守的行业道德准则，以引导从业人员践行“五要五不”中国特色金融文化。长江证券在致力成为提供综合金融服务的一流金融企业的追梦过程中，始终坚持党的领导，坚持行业文化引领，以“忠诚”文化为特色，引领全体员工以高度的责任感与使命感积极践行《准则》。 

　　一、高度重视，牢牢夯实道德之基 

　　一直以来，长江证券积极履行从业人员职业道德建设主体责任，以理念宣导为重点，以从业人员管理为抓手，着力提升员工职业道德水平。在理念宣导方面，公司创新开展各类文化建设实践活动，通过组织演讲比赛、知识竞赛、征文比赛等方式涵养公司崇真向善的良好风气，通过组织系列培训、学习等方式营造公司尚德尚进的积极氛围。在从业人员管理方面，公司着力提升员工专业能力和职业操守，通过在选人用人环节强化对员工政治素质、道德品行和廉洁从业情况的考察，引导员工严守合规底线，强化廉洁自律意识，规范言行举止，珍视行业、公司及个人声誉。2023年公司制作的《长江微课堂之“践行行业荣辱观·提升职业道德水平”系列》成功入选协会职业道德案例库，彰显了公司在职业道德建设方面的积极作为。

　　“长江‘青’廉说”主题演讲比赛

　　“合规有我·廉洁在行”主题知识竞赛 

　　二、迅速行动，确保《准则》见行见效 

　　在《准则》修订发布的第一时间，长江证券多管齐下高质量高标准响应监管号召，确保职业道德宣贯到位、执行到位、改进到位。 

　　一是第一时间宣贯《准则》要求。9月3日，公司迅速响应，在办公区放置宣传展板、在电梯间、食堂等人流量大的地方滚动播放宣传海报，时刻提醒从业人员坚守职业道德规范，营造“第一眼”宣传氛围。

　　《准则》展板 

　　二是第一时间开展 2024 年度《准则》培训公开课。10月14日，公司开展以“中国特色金融文化视角下证券行业职业道德建设”为题的全员培训，围绕《准则》修订背景、修订内容及工作要求进行详细解读，以案为鉴，强调金融从业人员的使命、职责和担当；以案促改，明确如何将职业道德准则贯穿于日常工作之中，引导员工树立正确的职业价值观与道德观。

　　《准则》培训公开课课件 

　　三是第一时间组织职业道德制度建设及行为规范优化落实研讨会议。9月26日，公司对照监管规定围绕进一步落实对从业人员的考察评估、优化职业道德类日常宣传、健全职业道德类制度等多项监管要求分析研判、查漏补缺，切实加强公司内控管理。 

　　三、持续发力，引导员工知行合一 

　　后续，长江证券将多措并举，坚持以高标准严要求落实监管要求，引导员工自觉提升职业道德素养，知行合一、担当有为。 

　　一是持续加强宣传警示教育，原创更多寓教于乐、生动活泼的《准则》宣教内容，运用形式新颖、便于传播的载体媒介，强化职业道德教育影响渗透。 

　　二是持续完善选人用人管理，优化员工考核评价体系，加强对员工道德品行的综合考察，以鲜明的奖惩机制激励员工自觉遵守职业道德规范，以科学的选人用人标准培养高素质金融人才。 

　　三是持续强化日常监督管理，建立健全适合当前舆论生态的声誉风险管理体系，实时监测公司舆情，优化工作人员声誉约束机制；建立健全廉洁从业风险防范机制，时刻关注证券监管领域的动态变化，确保制度体系的严密性、科学性与时效性，为公司业务拓展、稳健运营保驾护航。