证监会通报专项执法行动第三批案件执法进展

　　经济日报-中国经济网北京11月2日讯 今日，证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人高莉通报专项执法行动第三批案件执法进展，主要查处未按期披露2017年年报案件，共9起。目前9起案件均完成现场调查，1起案件已作出行政处罚，7起进入审理程序。

　　相关案件反映出以下问题：1、上市公司正常审计程序无法正常开展;2、伴生其他严重违法违规行为，包括大额资金被占用、财务舞弊行为等;3、部分公司屡次出现信披违规。

　　高莉表示，上述问题的根本原因在于相关上市公司公司治理仍然不健全，风控流于形式，部分高管未能勤勉尽责。证监会将依据“三公”原则坚决依法严肃处理，上市公司应当切实提升信披质量，有效维护投资者权益。