中国期货业监管法规体系期货滚动报道_中国经济网—

中国期货业监管法规体系

2007年07月08日 19:16

任芳

    中国期货行业法规体系目前主要由三个层次的法规构成：国务院层面的条例、监管部门管理办法和期货交易所交易规则。中国期货业协会等行业自律性组织也出台一些规范性文件。

    中国尚未出台期货法。1999年6月国务院发布的《期货交易管理暂行条例》结束了各省、各部门有关法规的混乱与矛盾。2007年3月6日，国务院公布了《期货交易管理条例》，自4月15日起施行，这是当前中国期货业最高层次法规。

    配合新条例的实施，期货业监管部门中国证监会制定或修订了系列管理办法，并从2007年4月起陆续公布实施。

    目前已完成修订并出台的管理办法包括：《期货交易所管理办法》和《期货公司管理办法》，4月15日起施行；《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》，7月5日公布实施。

    新制定的办法包括《期货公司风险监管指标管理试行办法》、《期货公司金融期货结算业务试行办法》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，分别于4月18日、19日和20日公布实施。

    记者从证监会获悉，期货公司首席风险官试行办法起草工作已经完成。待条件成熟时，还将出台期货公司风险处置办法和期货投资咨询机构管理办法。

    在交易所层面，位于上海、大连和郑州的三大商品期货交易所已运营多年，拥有较完善的交易规则和实施细则。

    中国金融期货交易所2006年9月8日在上海成立，是中国目前唯一的金融期货交易所，尚未推出交易品种。6月27日，中金所发布《中国金融期货交易所交易规则》及8个实施细则，涵盖违规违约处理、交易、结算、会员管理、信息管理、风险控制和套期保值管理等各个方面，为其推出首个交易品种沪深300指数期货做好了准备。

    其他期货业监管法规还包括2001年起施行的《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》，由证监会、原国家经贸委等部门联合发布。中国期货业协会还出台了协会会员自律公约、期货从业人员行为准则等规范性文件。

来源：新华网

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