期货公司高管要过"考试关" 首期资质测试正式启动期货滚动报道

期货公司高管要过"考试关" 首期资质测试正式启动

2007年08月10日 16:28

商文

    中国期货业协会昨天发布《第一期期货公司高级管理人员资质测试工作指引》(以下简称《指引》)，对首期期货公司高管人员任职资质测试的时间、要求、形式等问题做出了明确规定。

    依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的有关要求，《指引》规定，申请期货公司董事长、独立董事、监事会主席和期货公司经理层人员任职资格的人员须通过测试。

    《指引》规定，测试将包括笔试和面试两部分。其中，笔试重点为期货市场有关法律法规及规范性文件和期货等金融基础知识，以及期货公司经营管理知识、高管职责、行为准则、净资本、保证金管理等。满分为150分，90分及格。

    面试采取座谈形式，由测试专家组按照规定标准评分，重点考察参测人员的法规掌握情况、业务水平和管理能力和领导素质。满分为50分，30分及格。而参测人员笔试和面试必须同时及格，其中有任何一门未通过者，均为不合格。测试合格有效期为三年，自合格名单公布日起计算。

    根据《指引》的要求，参加测试的人员应当参加协会组织的测试前培训，主要内容包括期货法律、法规、规章以及其他与期货公司经营相关的规范性文件；期货公司治理、内部控制基本原则及相关规定；期货公司董事、监事和高级管理人员行为规则等内容。

    《指引》指出，协会将按照公开、公平、公正的原则，以及测试的要求，建立主要由期货监督管理机构、期货自律机构、期货经营机构、从事期货业务的中介机构以及大专院校、社会研究机构的知名学者组成的培训与测试专家组。

    测试合格名单由协会在测试结束之日起十个工作日内公布，参测人员可以通过协会网站查询。未通过测试人员可由本人查询成绩，查询成绩时应提供本人身份证号码。

来源：上海证券报

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