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结算业务标准提高期货公司"退守"交易结算会员

2007年04月09日 08:06

秦利

    监管层日前公布《期货公司金融期货结算业务管理暂行办法(草案)》，明确了期货公司成为全面结算会员的条件。期货公司人士表示，草案进一步提高了成为全面结算会员的条件，预计初期能够成为全面会员的期货公司仅有10家左右。退而求其次，很多期货公司开始将目光瞄准更容易满足条件的交易结算会员。

    全面结算会员条件高企

    草案规定，期货公司如欲申请金融期货全面结算业务资格，在符合基本条件的同时，注册资本不得低于1亿元。同时，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，且控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，且控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于15亿元。

    连续盈利对很多期货公司来说是一个难以跨过的门槛。中航期货副总经理刘铁军说，据他了解，符合连续3年盈利的期货公司最多只有20%，也就是说，全国180多家期货公司中最多只有40家期货公司符合这一条件。

    除了盈利条件以外，对股东资本的要求是另外一个门槛，而这个要求使得有证券公司背景的期货公司成为赢家。金瑞期货总经理姜昌武在接受本报记者采访时指出，《草案》对成为结算会员的期货公司提出了要求，表明监管层希望全面结算会员的股东有强大的背景，最好是金融机构。

    刘铁军告诉记者，据他预测，初期最多能有10家左右能够成为全面结算会员，很多没有强大股东支持的期货公司可能都会被拒之门外。

    瞄准交易结算会员

    即使能够获得全面结算会员资格，也很可能将无结算业务可做，因为非结算会员的期货公司肯定将结算业务交给没有经纪业务的银行来做。这使得更多期货公司开始瞄准更为容易获得的交易结算会员。

    《草案》规定，申请交易结算会员的期货公司注册资本不低于5000万元，申请日前2个月风险监管指标持续符合具有交易结算业务资格的期货公司应具备的标准；另外，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于8000万元，同时控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于8亿元。

    刘铁军说，和以前的征求意见稿比较，上述条件没有提高很多，在业内意料之中。很多期货公司通过努力能够达到这个标准。但他同时指出，出于稳健发展的考虑，获得交易结算会员资格的比例也不会很高，估计初期能够获得这个资格的期货公司也只有20家左右。记者了解到，业内现在一直担心股指期货推出初期会爆发价格战，如果监管层能控制结算会员数量，也许是解决价格战的一个好方法。

来源：证券时报

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