证监会立案调查国信证券、光大证券两大券商

　　日前，国信证券、光大证券两大券商因涉嫌IPO保荐业务中未能做到勤勉尽责和谨慎核查，陆续被证监会正式立案调查。其中光大证券因公司正着手再融资，被指有可能受影响令其融资计划受挫。

　　早在6月13日，证监会就开始对国信证券正式立案调查。国信证券问题事发隆基股份。隆基股份是一家光伏行业上游企业。今年4月25日，证监会对其立案调查，称其在通过发审会后，未报告、未披露业绩下滑重大事项，涉嫌违法违规。证监会认为，保荐机构国信证券在其中未尽勤勉尽责和审慎核查义务，出具了具有误导性陈述和重大遗漏的相关文件，未督促隆基股份履行信息披露义务，涉嫌违法违规。

　　6月20日晚间，光大证券公告称，当天因天丰节能项目收到证监会立案调查通知书。“一般来说，如果证监会向一家上市公司发出了立案调查通知书，事实上此前已经对所涉及案件进行了一段时间的调查，对案件的事实也基本确认了。”一位基金业内人士表示。

　　天丰节能于2012年4月12日向证监会报送IPO申请文件。2013年4月15日，IPO财务专项检查小组进驻天丰节能开展现场检查，发现其存在违法违规嫌疑。4月18日，证监会稽查总队对天丰节能进行初步调查，发现该公司涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易非关联化、关联交易未入账等多项违法违规行为，在报送IPO申请文件及财务自查报告中均有虚假记载。5月6日，证监会对天丰节能正式立案，目前调查工作正在进行中。

　　虽然具体情节会有不同，但业内人士参照此前平安证券被罚的先例推测，此次两大券商的处罚不会太轻。尤其是光大证券，正准备再融资，如果是公司层面上受到处罚，将会令其融资前景蒙上阴影。 记者韩平报道