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巴克莱因操纵电价被罚4.53亿美元

2013年07月18日 07:17   来源:经济参考报   

  据路透社报道,美国联邦能源监管委员会(FERC)16日宣布,对英国巴克莱银行及其四名前电力交易员操纵电力市场行为处以4.53亿美元罚款。这是该行继去年LIBO R操纵案后再一次收到天价罚单。

  这项创纪录的罚款最初由FERC于2012年10月提出。当时该委员会指控巴克莱银行在2006年11月至2008年12月期间涉嫌操纵美国加利福尼亚州及其他西部地区的电力市场,不正当地提升金融衍生品头寸。该项罚款经FERC评估后在一份执行令中得到确认。

  16日,FER C指令巴克莱及其下属交易员在30天内支付4.53亿美元的民事赔偿,其中,公司承担4.35亿美元,前电力交易团队主管斯科特·康奈利承担1500万美元,其他三名涉案交易员各承担100万美元。此外,巴克莱银行还须向亚利桑那州、加利福尼亚州、俄勒冈州和华盛顿州的低收入家庭能源援助项目支付3490万美元,用以补偿因此次违规交易而遭受损失的美国家庭。

  巴克莱银行表示将对该指控做出反击。该行在一份声明中称,对FE R C的行动感到失望,并称该处罚是没有依据的。“我们相信我们的交易是合法的。此次民事处罚指令就其本质而言是单方面文件,并不意味着其全面而不存偏见地描述了事实,或准确适用了法律。”

  据英国《金融时报》报道,罚款可能不是最终结果。FE R C称,巴克莱银行和涉案交易员决定放弃有行政法官参与的听证会。律师表示,如果他们在30天内不缴纳罚款,此案将在联邦法院再次举行听证,届时或将产生新的调查结果。

  路透社称,此案或将成为对FERC执行权力的一次重要检验。2005年通过的美国《能源政策法案》扩大了该委员会处罚能源市场操纵行为的权力,规定其有权对违法企业处以每日每次上限100万美元的罚款。

  据悉,自2011年初以来,FER C已经进行了至少13起能源市场操纵案调查,德意志银行和摩根大通银行的交易部门都曾遭到调查。今年1月,委员会对德意志银行就电力市场操纵行为处以150万美元罚款,摩根大通也被警告可能被执行类似的处罚。

  《金融时报》称,巴克莱银行2012年曾因L IB O R操纵案,被英国和美国的监管机构处以2.9亿英镑的罚款。

  新罚单公布当天,巴克莱任命了前摩根大通首席财务官图沙·莫扎利亚为新的财务主管,目的是加强高层管理团队在投资银行业务方面的专业技能。


(责任编辑:蒋诗舟)

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