宋都股份（600077）多名前任高管近日遭证监会处罚和市场禁入处分，原因是公司前身国能集团存在多年的信息披露违规行为。证券维权律师、北京市盈科律师事务所臧小丽表示，国能集团不仅连续四年年报内容有假，且违法违规涉及数额累计超17亿，现在证监会已出具查处结果，投资者向上市公司其相关责任人要求索赔的时机已经成熟。
4年造假累计违规超17亿 股价跌七成，股民亏惨了
早在2008年5、6月期间，国能集团就遭知名财务打假专家夏草质疑，被列为《沪市2007年报十大涉嫌报表粉饰上市公司》之一。2008年5月31日，国能集团收到《中国证监会立案调查通知书》。时隔5年，调查结果终于出台，证监会7月15日认定公司2005年年报、2006年年报、2007年年报未披露有关关联交易事项、“预付账款”存虚假记载；2006年年报、临时报告及2007年年报中的“在建工程”存虚假记载；2008年年报存虚假记载等。并对宋都股份及高管下达了《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》的处理结果，对潘广超、周立明、潘孝莲等7名时任国能集团高管的责任人处以罚款、警告等行政处罚，认定潘广超、周立明、潘孝莲、张凯等四人为证券市场禁入者。
臧小丽律师查阅中国证监会处罚文件后发现，国能集团在2005年—2007年年报中，分别隐瞒了与本溪板材、本溪钢铁、大连加中、天津溪储四家关联企业之间的关联交易和关联交易，粗略统计得知，三年中隐瞒的关联交易数额累计超过10亿元。另外，在2005年—2007年年报中，虚挂对本溪钢铁的“预付账款”也达数亿。累计下来违规数额超过17亿，非常惊人。
记者注意到，国能集团的违规行为给投资者造成了巨额的损失。早在2008年3月，国能集团的股价在10元每股左右浮动，2008年5月由于受到财务状况造假的质疑、证监会宣布立案调查等负面消息影响，国能集团股价不断下跌，到2008年10月，股价跌到只剩每股3元左右，半年不到的时间，股价跌掉了约70%。目前，宋都股份（国能集团）处于停牌状况，如果没有其他利好消息，受证监会查处结果影响，预计复盘后股票价格会下跌。
宋都股份需为前身造假买单 律师称民事索赔胜诉率较高
臧小丽律师表示，国能集团虚假陈述事实已被证监会《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》认定，尽管证监会只对几名前任责任高管处以行政处罚和市场禁入，但只处罚个人不代表上市公司无责，上市公司存在虚假陈述行为是毋庸置疑的。因此主张索赔的投资者可将上市公司列为被告，且可以要求让那几名受罚的责任高管承担连带赔偿责任。“国能集团”重组成为现在的“宋都股份”，实际控制人和企业名称虽已发生变化。但更名以后的公司仍需承担原来企业应担的法律责任。因此，宋都股份不能因为重组而免责。她表示，投资者的索赔条件是符合以下条件之一者即可：在2006年2月16日到2008年5月31日之间买入过国能集团或宋都股份股票，并且在2008年5月31日之后卖出或继续持有该股票的受损投资者；或者，在2009年4月23日到2013年7月11日期间买入过国能集团或宋都股份股票，并且在2013年7年11日之后卖出或继续持有该股票的受损投资者。
臧小丽介绍说，当年被财务打假专家夏草质疑过的十大造假上市公司中，已有东盛科技和华夏建通这两家公司遭遇了浩大的股民索赔诉讼。其中东盛科技参加起诉的148名投资者全部获赔，华夏建通也被66名投资者索赔金额4500万，目前法院正在审理。因此，预计起诉宋都股份的投资者胜诉的概率较大。扬子晚报记者 陈春林
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