券商业掀起自查行动项目被迫积压 多部门近乎“停业”

　　项目被迫积压 利润肯定缩水

　　随着证监会对光大证券“8·16”异常交易事件定性结束,券商行业拉开了轰轰烈烈的自查行动，自查重点落在风控、自营、通道业务和创新四个板块上,目前券商多个相关部门业务处于近乎暂停状态。

　　上海地区券商资深人士称,自IPO业务暂停后,券商赚钱的部门主要是自营和通道类业务。更加严厉的监管要求和正在开展的自查行动将导致整个证券行业今年利润的缩水。

　　月底前上报自查结果

　9月3日,上海证监局向辖区内证券公司下发了《关于进一步加强内部控制和风险管理的通知》,要求辖区内各家券商按通知要求开展自查,并于9月30日前上报自查报告。通知要求券商从内部控制以及信息系统管理两大方面着手加强风险管理,排除隐患,防止类似事件再次发生。

　　收到通知后,上海地区券商将这一文件迅速下发到公司各地营业部,“从总公司到地方分公司,一层层排查,在我从业的十几年中,第一次看到公司这么重视,排查得这么严格。”上海一家券商资深人士表示。

　　昨日上午,《金证券》记者接触的上海地区两家券商纷纷召开高层会议,就公司内部控制和信息系统管理做了深入探讨。其中一家券商告诉记者,公司打算成立自查小组,赴各地分公司就自查工作进行监督和指导。

　　此外,截至目前,虽然其他地区证监局未对辖区内证券公司下发相关自查文件,但是受光大证券“8·16”异常交易事件影响,券商均主动进行了排查。排查重点主要落在风控、自营、通道业务和创新四个方面。

　　业务处于暂停状态

　　券商自查动作使得公司业务受到了极大的影响。其中最明显的是在风控和通道业务上。昨日,国内一家知名券商相关人士透露,以前两天可过风控的项目,现在一周都很难过。“过不了,就没有办法将业务继续下去。”

　　此外,由于对通道业务和创新型业务的收紧,过去一周,券商积累了大量的业务单子。其中券商分公司的感受最为深刻。以浙江一家券商分公司为例,原本分公司的成立就是为了“尝试和开展创新业务”,但自查开始后,该营业部的主要业务基本处于暂停状态。“好不容易聚集起来的客户,很可能功亏一篑。”这家券商分公司人士说。

　　记者了解到,自去年开始,国内多家券商在各地都建立了自己的创新型营业部,过去一年,这些创新型营业部正在从亏损到微利的状况转变,光大证券8·16异常交易事件让这类型券商营业部刚刚建立起来的创新业务模式被迫中止。

　　前述上海地区券商资深人士直言,本轮自查行动下来,将直接影响券商的利润。“8-10月份,整个行业利润最少缩减2-3个点。”这位人士说。