证监会集中回应市场热点 基金参与定增属私募

　　证监会11月22日召开新闻发布会,新闻发言人邓舸就市场关心的股票发行注册制改革推进情况、完善债券市场发展情况等热点问题予以集中回应。

　　基金参与定增属私募

　　邓舸表示,近期,证监会关注到相关媒体报道了某投资公司通过私募融资拟参与国创能源定增,并已将所募集资金划入国创能源公司。经核实,该投资公司不是基金公司或其子公司,也未在基金业协会登记。国创能源已进行内部核查,并发布澄清公告。特提醒广大投资者注意投资风险,通过正规渠道投资基金专户产品。

　　据了解,基金公司及其子公司发行的针对上市公司定增项目的专户产品属于私募产品,委托人、基金管理人可参考上市公司发布的非公开发行股票预案,在合同中自行约定参与条件及参与失败的处理方式,并在定增获批后按照流程签署认购协议、完成缴款程序。基金专户产品均通过具有基金销售资格的机构进行销售,委托资金的使用受托管机构监督。

　　四方面完善发展债券市场

　　邓舸表示,《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出“发展并规范债券市场”。证监会将重点从四方面推进工作,具体来看,一是推动债券管理法规完善。按照简政放权、宽进严管的思路,已启动《公司债券发行试点办法》的修订工作,拟进一步扩大发行主体范围、简化公开发行审核流程,建立健全非公开发行机制,着力推进多层次债券市场建设。

　　二是推动债券市场创新。积极扩大中小企业私募债试点地域范围和主体范围,拟引入“新三板”挂牌公司发行中小企业债券;修订《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,加快开展可交换债券试点;重点发展应收账款证券化等企业资产证券化业务,配合有关部门落实信贷资产证券化产品在交易所上市交易安排,推进企业资产和信贷资产证券化业务统筹发展。

　　三是不断深化互联互通。会同有关部门积极推进政策性金融债在交易所市场发行上市。

　　四是完善市场化、法治化的风险防控体系建设。加强公司债券发行、上市环节衔接和投资者适当性管理;探索建立监管信息系统,持续监测公司债券偿付风险;加大资信评级机构监管力度,提高评级质量和公信力。