正对证券公司设立审批监管政策作统筹研究,将根据资本市场与证券行业的发展需要予以改革完善
中国证监会新闻发言人张晓军29日表示,证监会将积极主动与人大法工委、人大财经委、全国法制办等做好沟通工作,征集各方建议,委托专家、高校做课题研究,为证券法修改奠定基础,目前这些工作均在积极进行当中。他同时介绍,证监会正在对证券公司设立审批监管政策作统筹研究,将根据资本市场与证券行业的发展需要予以改革完善。
谈及商业银行、保险机构参与股指期货交易的进展,张晓军介绍,目前,证监会正在会同有关部门,推进制定商业银行、保险机构参与国债期货交易的政策,并已取得积极进展。
“随着利率市场化改革的不断深入,商业银行、保险机构利用国债期货进行风险管理的需求日益迫切,这些机构的参与将有利于市场流动性的逐步提升。”张晓军说。
2013年9月6日,5年期国债期货合约在中国金融期货交易所挂牌交易。自上市以来,国债期货市场运行平稳,投资者参与理性,市场风险控制措施得当,期货价格与现货价格走势联动性良好。从国际经验来看,国债期货市场培育需要一个过程,金融机构的广泛参与是市场流动性充裕的重要保证。
“中国证监会一直鼓励和引导各类金融机构参与国债期货市场交易。截至目前,已有证券公司、基金公司、期货公司等金融机构参与国债期货交易。”张晓军介绍。
对于开放券商牌照问题,张晓军介绍,自1998年证券公司监管职责由人民银行移交证监会以来,除信证分业、财政转制、风险处置、外资参股、业务剥离等原因外,证监会没有批设新的证券公司。总的来看,随着证券行业创新发展的深入推进,证监会正在对证券公司设立审批监管政策做统筹研究,将根据资本市场与证券行业的发展需要予以改革完善。
近期,部分上市公司跨界经营受到市场关注。对于上市公司的这一行为,张晓军表示,根据相关法律法规,上市公司依法变更经营业务范围属于自主决策行为,证监会对其信息披露行为进行监管。如公司股价大幅上涨达到股价异动标准,交易所将督促其及时澄清,督促公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。
日前,证监会公布了上市公司重大资产重组申报材料的数量和格式要求。对此,张晓军表示,为切实减轻并购重组行政许可申请人的负担,践行绿色低碳、环保经济的工作方式,证监会决定减少上市公司重大资产重组的书面申报材料,从受理到落实重组委意见的四个环节仅保留2份书面材料备查和存档,其他材料报送电子版。上述修改以“常见问题解答”方式在证监会外网公布。
“下一步,证监会将继续研究简化并购重组行政许可申报材料,并及时对外公布。”张晓军说。
对于媒体报道的上海地区有基金经理被监管部门带走协助调查一事,张晓军介绍,证监会已经核实,作为行政执法部门,证监会在办案中并无所谓“带走”当事人的情况。
他同时介绍,近期,根据交易所核查发现的线索,证监会对个别基金公司旗下管理的基金与部分账户涉嫌利用未公开信息交易的情况进行调查。目前,相关案件仍在调查过程中。
此外,张晓军介绍,目前仍在对昌九生化及威华股份相关问题进行核查,一旦发现违法违规行为,证监会将依法采取相应的监管措施。（证券日报）
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