中国经济网1月16日讯(记者张桔 康博) 纷乱的江湖血雨腥风,手擎一柄六脉神剑在刀光剑影中纵横江湖,这是武侠小说中常有的意境。
而现实中的基金江湖中也有一位秉承六脉神剑理论的“大侠”—来自于上海国海富兰克林基金公司的张晓东,他是国海基金经理队伍中的两位晓东之一,另一位是赵晓东。他曾经独创的“六脉神剑”理论在上海滩吸引了无数的追随者,而富兰克林国海弹性市值也曾缔造出过无数辉煌,但转折点似乎来自于黄林出事后的倒下,而一同带走的还有国海发展的运气。
国海基金明星光环的褪色
来自万德资讯的统计表明,国海基金成立于2004年的11月15日,基金的资产规模为145.34亿元,基金经理的平均从业年限为3.59年,该公司在78家基金公司中的排名为第44位,排在了后二分之一的位置。
一位上海基金圈里的人士表示,国海基金发展所走过的道路实际上就是上海中小基金公司的一个缩影,长期以来一直保持着四平八稳的发展状态,而后培养出自己的明星,例如黄林、张晓东,但中间会有明星因老鼠仓等种种原因倒下,当然还有来自股东方利益纠葛方面的综合因素等等,导致出现高层的人事变动,最后给公司的未来发展带来致命的打击。
在公募基金圈中,如今老资格的基金经理已经寥寥无几,同时笃信价值投资理念的基金经理也已经寥寥无几,不过国海的明星张晓东一直是其中的一员。资料显示,除去早年曾经担任过国富收益的基金经理外,他一直担任的是国富深化价值和国富弹性市值的基金经理,历史上曾经拿到过诸多奖项。在圈内,一直传言国海富兰克林想让其出任基金投资总监一职来掌旗国海基金,但张为人较为低调均数次谢绝了。
来自银河证券基金研究中心的统计表明,截至去年的12月31日,张晓东所管理的基金已经明显的落伍了,在纳入排名统计的326只标准股票型基金中,国富深化价值排在了第267位,去年全年的年化收益约为5.35%;而另一只基金国富弹性市值则排在了第274位,去年全年的年化收益约为3.73%。
不过相比张晓东的火速走下神坛,另一个晓东的业绩更加让人所难以接受,因为两只基金去年所实现的年化收益均为负数。来自国富基金网站的信息表明,赵晓东所管理的基金是国富中小盘和国富焦点驱动两只,截至12月31日,前者的年化收益为-8.18%,而后者作为去年5月7日才成立的次新基金,截至年底的年化收益率为-2.50%。
对此,前述业内人士指出,作为上海典型的小公司,国海富兰克林本来最为拿得出手的基金经理是黄林,黄无论从形象、谈吐还是基金的业绩方面看,都绝对可以作为公司的一面旗帜,国富中国收益也曾笑傲江湖。但当黄倒在了老鼠仓事件的枪口下后,该公司在几年的寻觅后很难再塑造一位合格的“明星”了。
背后深层次原因探寻
实际在困扰国海基金的诸多因素中,“人祸”的比例更多,不仅是类似老鼠仓的事件,而且来自高层的不稳定因素和中外股东之间的文化差异也是难以回避的问题。
实际上,在国海基金近年来的发展中,其一直和一位女强人的名字联系在了一起—金哲非,作为该公司外方股东派来的人,其于2008年的1月正式走马上任,在其任职的三年间,其主抓风控和投研,而对于市场,圈内传闻其以超百万的年薪聘来了一位台湾籍的女士任职。但在其在任的三年内,公司的总资产规模缩水了约96亿。
在金之后上台的是李雄厚,李在2013年9月10日正式离职,其上台的时间尚不足两年,而有趣的是,其似乎与前任金哲非优点互补。记者了解到,圈内对李的评价是,李雄厚很能做事,很能管。他的优点在于做事非常积极,并且能力确实不错,是个营销人才。不过,值得注意的是,令业内震惊的黄林事件恰好是出在李的任期内。
之所以出现高管的屡次变动,记者了解到,不可回避的一点是中外文化的差异,该基金的外方股东是富兰克林邓普顿集团,在国际基金行业享有盛誉,但其对内地的情况不甚了解,因此在沟通等很多方面存在着问题,譬如当时以超百万的年薪聘请市场总监就引来了公司的不满,而该总监也最终任职时间不长而另投他家了。
综上所述,蛇年的不济命运能否在马年逆转呢,国海富兰克林基金要走的路还很漫长。
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