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违规异常交易将直接 上报证监会查处

2014年03月19日 08:47    来源: 深圳商报     钟国斌

  上交所昨日发布《2013年自律监管工作报告》。报告指出,对违规事实明确的异常交易,上交所不再采取自律监管措施,尝试直接作为案件线索上报证监会查处。上交所2013年向证监会上报违规案件线索130件(同比增长124%),对114篇媒体报道进行了核查,并向证监会上报了15份信息快报。

  报告从七方面总结了2013年上交所自律监管的工作重点。一是以规则制度完善和加大惩处力度为抓手,推动市场法制化、透明化、规范化。二是以实施信息披露直通车为核心,推进上市公司监管转型。三是加强会员自律管理,积极探索建立创新业务风险监测机制。四是强化证券市场交易监管,积极开展新业务和跨市场监管。五是积极推进基金市场发展,稳步实现期权全真模拟交易上线。六是扎实推进债券市场建设,强化风险防范机制。七是围绕上交所创新业务发展,深入开展投资者教育与保护。

  2013年,上交所全年召开纪律处分审核会议7次,审议纪律处分事项35件,对3家公司和15名个人予以公开谴责,对19家公司和81名个人予以通报批评,对3名个人公开认定一段时间内不适合担任董事、监事、高管人员。

  2013年上交所以实施信息披露直通车为核心,稳步推进上证e互动、监管公开、并购重组市场化改革、强化事后监管等多项重点工作,大力推进监管转型。截至2013年底,上证e互动平台累计浏览量872.9万,日平均访问量达4.6万。上市公司共计答复了9533条投资者提问,发布了870条公司信息。

  根据报告,去年是上交所市场监察工作取得新进展的一年,具体表现为“一增、一减、一加强”,即:案件线索上报数量由2012年的58件增加至130件;针对异常交易的电话警示及发函数量由2012年的5000多次减少至900余次。


(责任编辑: 马欣 )

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