银华永益分级债券：关于基金合同生效公告

　　银华基金管理有限公司

　　 关于银华永益分级债券型证券投资基金基金合同生效公告

　　 公告送出日期:2014 年 5 月 23 日

　　1 公告基本信息

　　基金名称 银华永益分级债券型证券投资基金

　　基金简称 银华永益分级债券

　　场内基金简称 银华永益

　　基金主代码 161827

　　基金运作方式 契约型

　　基金合同生效日 2014 年 5 月 22 日

　　基金管理人名称 银华基金管理有限公司

　　基金托管人名称 招商银行股份有限公司

　　公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办

　　 法》等法律法规以及《银华永益分级债券型证券投资基金基金合

　　 同》(以下简称“《基金合同》”)、《银华永益分级债券型证券投资

　　 基金招募说明书》

　　下属分级基金的基金简称 永益 A 永益 B

　　下属分级基金的交易代码 161828 150162

　　2 基金募集情况

　　基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可【2013】1304 号

　　 自 2014 年 5 月 14 日基金募集期间

　　 至 2014 年 5 月 16 日 止

　　验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

　　募集资金划入基金托管专户的日期 2014 年 5 月 22 日

　　募集有效认购总户数(单位:户) 1,271

　　份额级别 永益 A 永益 B 合计

　　募集期间净认购金额(不含利息,单位: 188,999,997.93 80,984,406.48 269,984,404.41人民币元)

　　认购资金在募集期间产生的利息(单位: 11,527.87 3,645.00 15,172.87人民币元)

　　 有效认购份额 188,999,997.93 80,984,406.48 269,984,404.41

　　募集份额(单位:份) 利息结转的份额 11,527.87 3,645.00 15,172.87

　　 合计 189,011,525.80 80,988,051.48 269,999,577.28

　　募集期间基金管理 认购的基金份额 0 15,752,000.00 15,752,000.00

　　人运用固有资金认 (含利息转份额,

　　购本基金情况 单位:份)

　　 占基金总份额比 0 19.4498% 5.8341%

　　 例

　　 - 本基金管理人所 -

　　 认购份额系通过

　　 其他需要说明的

　　 代销机构认购,

　　 事项

　　 认 购 费 用 为

　　 1000 元。

　　 认购的基金份额 0 0 0

　　募集期间基金管理 (含利息转份额,

　　人的从业人员认购 单位:份)

　　本基金情况 占基金总份额比 0 0 0

　　 例

　　募集期限届满基金是否符合法律法规规 是定的办理基金备案手续的条件

　　向中国证监会办理基金备案手续获得书 2014 年 5 月 22 日面确认的日期

　　注:(1)根据《基金合同》的有关规定,永益 A 份额、永益 B 份额的份额配比原则上不超过

　　7:3,本基金管理人对永益 B 份额符合相关认购条件和要求的认购申请予以全部确认,即认

　　购申请确认比例结果为 100%,对永益 A 份额的认购申请采用“末日比例配售原则”的方式

　　予以部分确认,配售比例结果为 73.770946%。

　　(2)上述表列示的永益 A 份额、永益 B 份额认购的基金份额占基金总份额比例的数据,对

　　于 A、B 级基金,计算的分母为各自级别的份额,对合计数,本项计算的分母采用 A、B 级基

　　金份额的合计数,即基金整体的份额总额。

　　(3)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费

　　用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。

　　(4)本基金仅有永益 B 份额在场内发售,通过场内认购的永益 B 份额为 0 份(含利息结转

　　的份额)。

　　(5)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间

　　为 0。

　　(6)本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。

　　3 其他需要提示的事项

　　 (1)根据本基金《基金合同》的约定,永益 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益,其首次年收益率以基金合同生效日,即 2014 年 5 月 22 日中国人民银行实施的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率 3%及基金管理人提前公告的利差值设定永益 A 的首次约定年基准收益率,故,永益 A 第一期约定年基准收益率为 5%,计算公式如下:

　　永益 A 首个分级运作期起始后最初 6 个月的约定年基准收益率=一年期银行定期存款利率(税后)+2%。

　　(2)本基金分级运作期内,永益 A 共开放 6 次。前 5 次开放的开放日为自分级运作期起始日起每满 6 个月最后连续的两个工作日,每次开放两个工作日。最后 1 次开放的开放日为分级运作期届满日。前 5 次开放的开放日内办理永益 A 的申购、赎回申请业务,最后 1次开放仅办理永益 A 的赎回申请业务。其中,永益 A 将在申购开放日仅开放办理申购申请业务;赎回开放日仅开放办理赎回申请业务。本基金每个分级运作期届满日将开放永益 A 的赎回。具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为准。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

　　(3)本基金分级运作期内,在满足上市条件的情况下,永益 B 将申请在深圳证券交易所上市交易;永益 B 在分级运作期内封闭运作,不开放申购赎回。

　　(4)基金份额持有人应在《基金合同》生效后及时到销售机构的网点进行交易确认单的 查 询 和 打 印 , 或 通 过 本 基 金 管 理 人 的 网 站 ( www.yhfund.com.cn ) 或 客 户 服 务 电 话(400-678-3333,010-85186558)查询交易确认情况。

　　风险提示:

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。

　　特此公告。

　　 银华基金管理有限公司

　　 2014 年 5 月 23 日