中银互B：开放申购、赎回业务公告

　　中 银 互 利分级 债 券 型证券 投 资 基金之互利B 份额 开 放 申购 、 赎 回 业务公 告

　　公 告 送 出日期 ：2015 年 9 月 24 日

　　1. 公 告基 本信 息

　　基金名称 中银互利分级债券型证券投资基金

　　基金简称 中银互利分级债券（场内简称：中银互利）

　　基金主代码 163825

　　基金运作方式

　　契约型。 本基金 2 年为一 个分级运作周期， 在每个分

　　级运作周期内， 互利 A 份 额自分级运作周期起始日起

　　每6 个月开 放 一次申购、 赎回， 但在第四个开放日仅

　　开放赎回，不开放申购，且互利 A 份额不上市交易。

　　互利B 份额 上市交易， 但不可申购、 赎回。 每两个分

　　级运作周期之间， 本基金 将安排不超过十个工作日的

　　过渡期， 办理份额折算确认、 互利 B 份额的申购、 赎

　　回以及互利 A 份额的申购 等事宜。

　　基金合同生效日 2013 年 9 月24 日

　　基金管理人名称 中银基金管理有限公司

　　基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司

　　基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司

　　公告依据

　　《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》 、 《中

　　银互利分级债券型证券投资基金招募说明书》 的 有关

　　约定

　　申购起始日 2015 年 9 月25 日

　　赎回起始日 2015 年 9 月25 日

　　下属分级基金的基金简称

　　中银互利分级债券 A

　　（场内简称：中银互 A ）

　　中银互利分级债券 B

　　（场内简称：中银互 B ）

　　下属分级基金的交易代码 163826 150156

　　该分级基金是否开放申购、赎回 否 是

　　2. 申 购与 赎回 的 开 放日及 时 间

　　本基金在每个分级运作周期到期后， 本基金将安排不超过十个工作日的过渡期， 过渡期

　　包括份额折算确认日， 互利Ｂ的开放期和互利Ａ的申购期三个阶段。 其中第一个工作日 （2015

　　年9 月24 日） 为份额折算确认日，注册登记机构及基金管理人将为本基金份额持有人办理折

　　算后的互利A 和互利B 份 额的登记确认，份额折算确认日当日不接受申购与赎回。 自过渡

　　期的第二个工作日（2015年9 月25日 ）起本基金将进入互利B 的开放期， 开放期的具体时间

　　为2015 年9 月25日至2015年9 月28 日。

　　3. 申 购和 赎回 申 请 的成交 确 认 原则

　　过渡期的互利 B 份额的 开放期内，对于互利 B 份额赎回申请，所有经确认有效的赎回

　　申请全部予以成交确认。

　　基金管理人根据市场情况设定过渡期内互利 B 的份额上限为 15 亿份。 过渡期的互利 B

　　份额的开放期内，在每一个开放日，对于互利 B 份额申购申 请，如果对互利 B 份额 的全部

　　有效申购申请进行确认后，互利 B 份额的份额余额大于互利 B 份额的 份额上限，则在经确

　　认后的互利 B 份额余额不超过其份 额上限的范 围内，对全 部有效申购 申请按比例 进行成交

　　确认；如果对互利 B 份 额的全部有效申购申请进行确认后，互利 B 份 额的份额余额小于或

　　等于其份额上限，则对 全部有效申购申请全部予以成交确认。

　　4 申购 和 赎回的 金 额 限制

　　（1 ）本基金 投资者通过 基金管理人 直销中心柜 台、网上直 销平台或基 金管理人指 定 的

　　其他销售机构申购互利 B 份额时， 单 笔申购最低金额为人民币 50,000 元 。 投资者通过场内

　　申购互利 B 份额单笔申购金额不得低于 50,000 元， 超过 50,000 元的须为1,000 元的 整数

　　倍，且每笔申购最大不超过 99,999,000 元。

　　投资者可多次申购本基金份额， 对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。 法律法

　　规、中国证监会另有规定的除外。

　　（2 ）在每两 个分级运作周期间的基金过渡期内，投资者可申请将其全部或部分互利 B

　　份额基金份额赎回。

　　（3 ）基 金管理人可 与其他销售 机构约定， 对投资人委 托其他销售 机构在每两 个分级 运

　　作周期间的基金过渡期内办理互利 A 份额申购和 互利 B 份额 申购、赎回的，其他销售机构

　　可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以上限制。

　　（4 ） 基金管 理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申购金额

　　和赎回份额的数量限制。

　　5 过渡 期 申购费 用 和 赎回费 用

　　（1 ）过渡期 申购费用

　　在过渡期的互利 B 份额 的开放期内进行互利 B 份额的申购， 互利 B 份额 的申购费率如

　　下：

　　申购金额（M ） 申购费率

　　场外申购

　　M ＜100 万 0.8%

　　100 万 ≤M ＜200 万 0.5%

　　200 万 ≤M ＜500 万 0.3%

　　M≥500 万 1000 元每笔

　　场内申购 由销售机构参照场外申购费率执行

　　互利 B 份额 的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场

　　推广、销售、注册登记等各项费用。

　　（2 ）过渡期 赎回费用

　　在过渡期的互利 B 份额 的开放期内进行互利 B 份额的赎回，不收取赎回费用。

　　（3 ）销售机 构可以在法律、行政法规及中国证监会允许的范围内对基金销售费用实行

　　一定的优惠，并应按《信息披露办法》的要求进行公告。

　　6.1 场 外销售 机 构

　　6.1.1 直 销机 构

　　名称：中银基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 45 楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 26 楼、45 楼

　　法定代表人： 白志中

　　电话： （021 ）38834999

　　传真： （021 ）68872488

　　联系人：徐琳

　　6.1.2 其 他 场外 销 售 机构

　　1 ） 中国银 行股份有限公司

　　住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号

　　办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号

　　法定代表人： 田国立

　　客户服务电话： 95566

　　网址： www.boc.cn

　　联系人： 宋亚萍

　　2 ）招商银行 股份有限公司

　　注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商银行大厦

　　办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商银行大厦

　　法定代表人： 李建红

　　客服电话： 95555

　　联系人： 邓炯鹏

　　网址： www.cmbchina.com

　　3 ）交通银行 股份有限公司

　　注册地址： 上海市银城中路 188 号

　　办公地址： 上海市银城中路 188 号

　　法定代表人： 牛锡明

　　客服电话： 95559

　　联系人： 曹榕

　　网址： www.bankcomm.com

　　4 ）中信银行 股份有限公司

　　注册地址： 北京 市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座

　　办公地址： 北京 市西城区复兴门内大街 2 号

　　法定代表人： 常振 明

　　客服电话： 95558

　　联系人： 赵树 林

　　银行网站： bank.ecitic.com

　　5 ）中国民生 银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

　　办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

　　法定代表人： 洪崎

　　客户服务电话： 95568

　　联系人： 杨成茜

　　公司网站： www.cmbc.com.cn

　　网址： www.cmbchina.com

　　6 ）申万宏源 证券有限公司

　　注册地址： 上海 市徐汇区长乐路 989 号45 层

　　办公地址： 上海 市徐汇区长乐路 989 号45 层

　　法定代表人： 李梅

　　联系人： 黄莹

　　客服电话： 95523

　　公司网站： www.swhysc.com

　　7 ）中信证券 股份有限公司

　　注册地址： 广东省 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座

　　办公地址： 北京市 朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦

　　法定代表人： 王东明

　　客服电话： 95558

　　网址： www.citics.com

　　联系人： 陈忠

　　8 ）国信证券 股份有限公司

　　注册地址： 深圳市罗 湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址： 深圳市罗 湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人： 何如

　　客服电话： 95536

　　网址： www.guosen.com.cn

　　联系人： 周杨

　　9 ）光大证券 股份有限公司

　　注册地址： 上海市静 安区新闸路 1508 号

　　办公地址： 上海市静 安区新闸路 1508 号

　　法定代表人： 薛峰

　　客服电话： 95525

　　网址： www.ebscn.com

　　联系人： 刘晨

　　10 ）国泰君 安证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市浦 东新区商城路 618 号

　　办公地址： 上海市浦 东新区银城中路 168 号 上海银行大厦 29 楼

　　法定代表人： 万建华

　　客服电话： 95521

　　网址： www.gtja.com

　　联系人： 芮敏祺

　　11 ）中信证 券（山东）有限责任公司

　　注册地址： 山东省青 岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

　　办公地址： 青岛市崂 山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼第 20层（ 266061）

　　法定代表人： 杨宝林

　　客户服务电话：0532-96577

　　网址： www.zxwt.com.cn

　　联系人： 吴忠超

　　12 ）中信证 券（浙江）有限责任公司

　　注册地址： 浙江省杭 州市解放东路 29 号迪凯 银座 22 层

　　办公地址： 浙江省杭 州市解放东路 29 号迪凯 银座 22 层

　　法定代表人： 沈强

　　客服电话： （0571 ）96598

　　网址： www.bigsun.com.cn

　　联系人: 周妍

　　13) 招商证券 股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福 田区益田路江苏大厦 A 座 39-45 层

　　法定代表人： 宫少林

　　客服电话： 95565

　　网址： www.newone.com.cn

　　联系人: 林生迎

　　14 ）中银国 际证券有限责任公司

　　注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39F

　　法定代表人： 许刚

　　联系电话： 61195566

　　公司网址： www.bocichina.com

　　联系人： 马瑾

　　6.2 场 内销售 机 构

　　投资人也 可 通过场内 销 售渠道办 理 本基金申 购 业务。 场 内 销售机构 是 指具有基 金销

　　售资格的 深 圳证券交 易 所会员单 位 ， 本基金 的 场内销售 机 构为具有 基 金代销业 务 资格 的

　　深圳证券 交 易所会员 单 位， 包 括： 爱建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财富证

　　券、 财 富里 昂、 财 通证 券、 长 城证 券、 长 江证 券、 诚 浩证 券、 川 财证 券、 大 通证 券、 大

　　同证券 、 德 邦证券 、 第 一创业 、 东 北证券 、 东 方证券 、 东 海证券 、 东 莞证券 、 东 吴证券、

　　东兴证券、 高华证券、 方正证券、 光大证券、 广发证券、 广州证券、 国都证券、 国海 证

　　券、 国 金证 券、 国 开证 券、 国 联证 券、 国 盛证 券、 国 泰君 安、 国 信 证 券、 国 元证 券、 海

　　通证券 、 恒 泰长财 、 恒 泰证券 、 红 塔证券 、 宏 源证券 、 宏 信证券 、 华 安证券 、 华 宝证券、

　　华创证券、 华福证券、 华林证券、 华龙证券、 华融证券、 华泰联合、 华泰证券、 华西 证

　　券、 华 鑫证 券、 江 海证 券、 金 元证 券、 开 源证 券、 联 讯证 券、 民 生证 券、 民 族证 券、 南

　　京证券 、 平 安证券 、 齐 鲁证券 、 日 信证券 、 瑞 银证券 、 山 西证券 、 上 海证券 、 申 银万国、

　　世纪证券、 首创证券、 太平洋证 券 、 天风证券 、 天源证券 、 万和证券 、 万联证券 、 西部

　　证券、 西藏 同信、 西南 证券、 厦门 证券、 湘财 证券、 新时 代证券 、 信 达证券 、 兴 业证券、

　　银河证券、 银泰证券、 英大证券、 招 商证券、 浙商证券、 中航证券、 中金公司、 中山 证

　　券、 中 投证 券、 中 天证 券、 中 信建 投、 中 信浙 江、 中 信万 通、 中 信证 券、 中 银证 券、 中

　　邮证券、 中 原证券（ 排 名不分先 后 ）。

　　7. 其 他需 要提 示 的 事项

　　1 ．本公告仅 对 互利 B 在本基金 第一个分级运作周期到期后的过渡期 开放申购、赎回业

　　务的有关事项予以说明 。

　　2 ．投资者欲 了解本基金 的详细情况 ，请详细阅 读《 中银互 利分级债券 型证券投资 基 金

　　基金合同》 、 《 中银互利分级债券型证券投资基金 招募说明书》 等法律文件。 投资者亦可拨打

　　本公司的客户服务电话：021-38834788 / 400-888-5566 或登 陆本公司网站 www.bocim.com

　　了解相关情况。

　　3. 有关互利B 本次开放日 开放申购、 赎回的具体规定若有变化 ， 基金管理人将另行公告 。

　　4 ．风险提示 ：

　　基金管理人承诺依照诚实信用、 勤勉尽职的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一

　　定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 基金

　　管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基 金

　　净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

　　投资者投资基金前应认真阅读基金合同、 最新的招募说明书等法律文件， 了解拟投资基

　　金的风险收益特征， 并根据自身投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是 否

　　和投资者的风险承受能力相匹配。

　　特此公告。

　　中银基金管理有限公司

　　2015 年9 月24 日