富国中证移动互联网指数分级证券投资
基金招募说明书(更新)
(摘要)
(二 0 一五年第二号)
富国中证移动互联网指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中
国证监会 2014 年 7 月 23 日证监许可【2014】745 号文注册。本基金的基金合同
于 2014 年 9 月 2 日生效。
【重要提示】
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认
识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理
性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资
人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:
证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎
回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以
及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由
投资者自行负责。
本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额来看,富国移动互联网 A 份额具有低预期风险、预期
收益相对稳定的特征;富国移动互联网 B 份额具有高预期风险、预期收益相对
较高的特征。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
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并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2015 年 3 月 2 日,基金投资组合报告和业绩
表现截止至 2014 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
成立日期:1999 年 4 月 13 日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:范伟隽
注册资本:1.8 亿元人民币
股权结构(截止于 2015 年 9 月 2 日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委
员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司
日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和
行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投
资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外
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投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会
办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技
术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)
有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产
品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公
募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:
负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:
负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;
量化与海外投资部:负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投
资的研究与投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一
对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、
职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研
究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交
易和风险控制;董事会办公室:履行公司章程规定的工作职责,暂与综合管理
部合署办公;综合管理部:负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内
部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;机构业务部:负责年金、专户、
社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华
中营销中心、华南营销中心(广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西
部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销管
理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业
务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制
定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析
客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟
定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战
略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落
实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风
控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负
责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负
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责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券
提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资
产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止至 2015 年 7 月 31 日,公司共有员工 311 人,其中 60%以上具有硕士以
上学位。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行
监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公
司扬州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限
公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司
机关党委书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司
研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总
经理助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值混合型证券投
资基金基金经理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会
计 师 。 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 ( General Manager, Asia,
International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电
视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG)
会计事务所的合伙人。
方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公
司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心
副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行
(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机
构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行
监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银
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万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,
华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经
理。
Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司计财部业
务经理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总
部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部
副经理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、
经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司
董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总
经理;上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院长、
党委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、
金融学院常务副院长、金融学院院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融
学院党委书记, 教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余
年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies
Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
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李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托股份有
限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正
源和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁
信投资控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理
总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、
审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行
金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部
总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东
方路营业部任职。
孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任
杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司
系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助
理研究员。
王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中
心总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理
有限公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部
电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司
资深电子商务经理。
3、督察长
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范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事
务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日
开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州
商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国
基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察
长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士,研究生学历,13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理,华安基金管
理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司
总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任
富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项
目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部
高级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华
主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化
与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基
金经理。
朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基
金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经
理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
(1)现任基金经理:
王保合先生,博士。曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深 300 增
强证券投资基金基金经理助理;2011 年 3 月起任上证综指交易型开放式指数证
券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,
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2013 年 9 月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理,2014 年 4 月起任
富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 4 月起任富国中证移动
互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金
基金经理,2015 年 5 月起任富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、富国
中证银行指数分级证券投资基金基金经理;兼任量化投资总监。具有基金从业
资格。
牛志冬先生,硕士。自 2007 年 7 月至 2010 年 8 月任华夏基金管理有限公
司研究员;自 2010 年 8 月至 2012 年 4 月任富国基金管理有限公司基金经理助
理;自 2012 年 4 月至 2015 年 3 月任富国基金管理有限公司投资经理;自 2015
年 5 月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证新能源汽车
指数分级证券投资基金的基金经理。具有基金从业资格。
(2)历任基金经理:
章椹元先生,任职时间为 2014 年 9 月至 2015 年 5 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收
益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人
员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基本情况
1、基金托管人基本情况
名称:招商证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
成立时间:1993年8月1日
组织形式:股份有限公司
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注册资本:46.61亿元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可[2014]78号
联系人:秦湘
联系电话:0755-26951111
招商证券是百年招商局旗下金融企业,经过二十多年创业发展,已成为
拥有证券市场业务全牌照的一流券商,并经中国证券监督管理委员会评定为
A类AA级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架
构、专业的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道,在国内设有超过160
家营业部,同时在香港设有分支机构,全资拥有招商证券国际有限公司、招
商期货有限公司、招商致远资本投资有限公司及招商证券投资有限公司,参
股博时基金管理公司、招商基金管理公司及广东金融高新区股权交易中心有限
公司,构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力于“全
面提升核心竞争力,打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实
现客户价值增长,推动证券行业进步,立志打造产品丰富、服务一流、能力
突出、品牌卓越的国际化金融机构,成为客户信赖、社会尊重、股东满意、
员工自豪的优秀金融企业。
2、主要人员情况
招商证券股份有限公司托管部员工具备丰富证券基金后台运营或结算
托管工作经验,其中多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审
计经验,以及大型IT公司的软件设计与开发经验,人员专业背景覆盖了金融、
会计、经济、计算机等各领域,其中本科以上人员占比100%,硕士研究生占
比达到70%,高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。
3、基金托管业务经营情况
招商证券托管部是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司,可
为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的
安全监控设施,稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度。招商证
券托管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则,为基金份额持有人利益履行
基金托管职责。 除此之外,招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展
私募基金综合托管服务试点的正式批复,成为业内首家可从事私募托管业务
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的券商,经验丰富,服务优质,业绩突出。截至2015年二季度,招商证券共
托管11只公募基金。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商证券作为基金托管人:
(1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自
觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管
业务内部控制制度健全、执行有效。
(3)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行
和受托资产安全完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
(4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业
务运作效率和效果。
2、内部控制组织结构
招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司
内部最高风险决策机构,风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险
偏好、容忍度和经济资本等风险限额配置方案,拥有公司重大风险业务和创
新业务项目的最终裁量权。风险管理部、法律合规部及稽核监察部为公司的
风险管理职能部门。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗,配备专职监
察稽核人员,在托管部总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的
运行独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程,建立了科学合理、控
制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务健全、有效执行;安全保
管基金财产,保持基金财产的独立性;实行经营场所封闭式管理,并配备录
音和录像监控系统;有独立的综合托管服务系统;业务管理实行复核和检查
机制,建立了严格有效的操作制约体系;托管部树立内控优先和风险管理的
理念,培养部门全体员工的风险防范和保密意识。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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1、监督方法
基金托管人根据《基金法》、 运作办法》等法律法规的规定和基金合同、
托管协议的约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、
投资限制等进行监督,并及时提示基金管理人违规风险。
2、监督程序
基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知
基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核
查。基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托
管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正
期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权
随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
三、 相关服务机构
一、基金销售机构
1、直销机构:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
直销网点:上海投资理财中心
上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
传真:021-20361544
联系人:林燕珏
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2、场外代销机构
( 1 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
11
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: (0755)82943666
传真电话: (0755)82943636
联系人员: 林生迎
客服电话: 95565、400-8888-111
公司网站: www.newone.com.cn
( 2 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: (010)95588
传真电话: (010)95588
联系人员: 杨先生
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: (010)66594946
传真电话: (010)66594946
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
公司网站: www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
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联系电话: (010)66275654
传真电话: 010-66275654
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: (021)58781234
传真电话: (021)58408483
联系人员: 曹榕
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: (0755)83198888
传真电话: (0755)83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: (010)65550827
传真电话: (010)65550827
13
联系人员: 常振明
客服电话: 95558
公司网站: bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: (021)61618888
传真电话: (021)63604199
联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: (010)68858057
传真电话: (010)68858057
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
( 10 )华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话: 010-85238680
联系人员: 郑鹏
客服电话: 95577
14
公司网站: www.hxb.com.cn
( 11 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769-22866268
传真电话: 0769-22866268
联系人员: 何茂才
客服电话: 0769-961122
公司网站: www.drcbank.com
( 12 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: (010)65183888
传真电话: (010)65182261
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
( 13 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: (010)66568430
传真电话: (010)66568990
联系人员: 田薇
客服电话: 4008-888-888
公司网站: www.chinastock.com.cn
( 14 )海通证券股份有限公司
15
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: (021)23219000
传真电话: (021)23219000
联系人员: 李笑鸣
客服电话: 95553
公司网站: www.htsec.com
( 15 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: (021)33389888
传真电话: (021)33388224
联系人员: 黄莹
客服电话: 95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
( 16 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: (0755)82558305
传真电话: (0755)82558002
联系人员: 陈剑虹
客服电话: 400-800-1001
公司网站: www.essence.com.cn
( 17 )民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
16
法人代表: 余政
联系电话: (010)85127999
传真电话: (010)85127917
联系人员: 赵明
客服电话: 400-6198-888
公司网站: www.mszq.com
( 18 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话: 01063080978
联系人员: 唐静
客服电话: 400-800-8899
公司网站: www.cindasc.com
( 19 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: (021)53519888
传真电话: (021)53519888
联系人员: 张瑾
客服电话: (021)962518
公司网站: www.962518.com
( 20 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
17
传真电话: 95511-8
联系人员: 吴琼
客服电话: 95511-8
公司网站: www.pingan.com
( 21 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: (0755)83709350
传真电话: (0755)83704850
联系人员: 牛孟宇
客服电话: 95563
公司网站: www.ghzq.com.cn
( 22 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话: 010-88085858
联系人员: 李巍
客服电话: 4008-000-562
公司网站: www.hysec.com
( 23 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
18
法人代表: 龙增来
联系电话: (0755)82023442
传真电话: (0755)82026539
联系人员: 刘毅
客服电话: 95532、400-600-8008
公司网站: www.china-invs.cn
( 24 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话: 0755-82080798
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.
( 25 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
( 26 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: (021)58870011
19
传真电话: (021)68596916
联系人员: 张茹
客服电话: 4007009665
公司网站: www.ehowbuy.com
( 27 )杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话: 0571-26697013
联系人员: 张裕
客服电话: 4000766123
公司网站: www.fund123.cn
( 28 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话: 0571-86800423
联系人员: 吴强
客服电话: 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com__
其他代销机构详见基金份额发售公告或其他变更代销机构的公告。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。
3、场内代销机构:本基金办理场内申购业务的发售机构为具有基金代销业
务资格的深圳证券交易所会员。
(二)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
20
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话: (010)59378839
传真: (010)59378907
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:孙睿
经办律师:黎明、孙睿
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
四、 基金的名称
富国中证移动互联网指数分级证券投资基金
五、 基金的类型
股票型
21
六、 基金的投资目标
本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证移动互联网指数。在正常市场
情况下,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对
值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。
七、 基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证移动互联网指数的成
份股、备选成份股、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期
融资券)、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等)、衍生工具(股指
期货、权证等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、期权、优先股的,在
不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,本基金可参与同业
存单、期权、优先股的投资,不需召开基金份额持有人大会。具体投资比例限
制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的
90%,其中投资于中证移动互联网指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金
基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投
资范围会做相应调整。
八、 基金的投资策略
本基金主要采用完全复制法进行投资,依托富国量化投资平台,利用长期
稳定的风险模型和交易成本模型,按照成份股在中证移动互联网指数中的组成
及其基准权重构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证移动互联网指数的收益表
22
现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金
的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内,
年跟踪误差控制在 4%以内。
当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基
金的申购和赎回对本基金跟踪中证移动互联网指数的效果可能带来影响,导致
无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情况,采取合理措
施,在合理期限内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围
之内。
1、资产配置策略
本基金管理人主要按照中证移动互联网指数的成份股组成及其权重构建股
票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金的股票
资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于中证移动互联网指数成份股
和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或
监管机构的规定执行。
2、股票投资组合构建
(1)组合构建方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证移动互联
网指数的收益表现。
(2)组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证移动互联网指数成份股组成
及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和基金合同
中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股票投资组
合进行实时调整,以保证基金净值增长率与中证移动互联网指数收益率之间的
高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合
比例符合基金合同的约定。
① 定期调整
23
根据中证移动互联网指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合
及时进行调整。
② 不定期调整
A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本基
金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟
踪中证移动互联网指数;
C.根据法律、法规的规定,成份股在中证移动互联网指数中的权重因其它
原因发生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的权
重同指数一致。
3、债券投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与
货币市场政策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,判断债券市场
的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管
理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相
对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。
4、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相
关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高
投资效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁
调整的交易成本。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负
责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险
控制等制度并报董事会批准。
九、 基金的标的指数与业绩比较基准
1、标的指数
24
本基金的标的指数是中证移动互联网指数。
如果标的指数被停止编制及发布,或标的指数由其他指数替代(单纯更名除
外),或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数,或
证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审
慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致,
在履行适当程序后,依法变更本基金的标的指数和投资对象,并依据市场代表
性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
由于上述原因变更标的指数,若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或
投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人
大会,报中国证监会备案,并在指定媒体上公告。若标的指数变更对基金投资
无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份
额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案,
并在指定媒体上公告。
2、业绩比较基准
95%×中证移动互联网指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)
由于本基金投资标的指数为中证移动互联网指数,且每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,投资于现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业绩比较基准定为 95%×中
证移动互联网指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,
本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。若业
绩比较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则
基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会,报中
国证监会备案,并在指定媒体上公告。若业绩比较基准、标的指数变更对基金
投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名、指数编制方案调
整等),则无需召开基金份额持有人大会审议,基金管理人应与基金托管人协商
一致后报中国证监会备案,并在指定媒体上公告。
25
十、 风险收益特征
本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额来看,富国移动互联网 A 份额具有低预期风险、预期
收益相对稳定的特征;富国移动互联网 B 份额具有高预期风险、预期收益相对
较高的特征。
十一、 基金投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 7,360,538,613.43 81.37
其中:股票 7,360,538,613.43 81.37
2 固定收益投资 11,944,482.00 0.13
其中:债券 11,944,482.00 0.13
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 1,422,283,871.77 15.72
7 其他资产 251,206,972.84 2.78
8 合计 9,045,973,940.04 100.00
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 21,893,162.00 0.25
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
26
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 21,893,162.00 0.25
3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 41,171,097.60 0.47
B 采矿业 - -
C 制造业 2,039,771,402.57 23.05
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 256,032,554.87 2.89
F 批发和零售业 398,255,208.97 4.50
G 交通运输、仓储和邮政业 73,674,852.36 0.83
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,572,656,246.29 40.37
J 金融业 222,438,198.14 2.51
K 房地产业 273,711,903.58 3.09
L 租赁和商务服务业 275,941,861.77 3.12
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 22,965,903.00 0.26
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 162,026,222.28 1.83
S 综合 - -
合计 7,338,645,451.43 82.93
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
(1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 300104 乐视网 4,490,303 232,418,083.28 2.63
2 002024 苏宁云商 14,760,660 225,838,098.00 2.55
3 300059 东方财富 3,505,824 221,182,436.16 2.50
4 600570 恒生电子 1,881,760 210,851,208.00 2.38
5 600839 四川长虹 18,970,801 186,672,681.84 2.11
6 600271 航天信息 2,843,076 183,975,447.96 2.08
27
7 000503 海虹控股 3,686,876 180,656,924.00 2.04
8 300168 万达信息 3,598,692 176,767,751.04 2.00
9 600588 用友网络 3,596,919 165,026,643.72 1.86
10 002230 科大讯飞 4,343,993 151,779,115.42 1.72
(2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
公允价值(元)
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 占基金资产净值比例(%)
1 002404 嘉欣丝绸 1,396,200 20,063,394.00 0.23
2 002602 世纪华通 138,200 1,829,768.00 0.02
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 11,944,482.00 0.13
8 其他 - -
9 合计 11,944,482.00 0.13
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110031 航信转债 82,200 11,944,482.00 0.13
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
28
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁
调整的交易成本。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
12、投资组合报告附注
(1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,734,481.30
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 440,811.00
5 应收申购款 247,031,680.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 251,206,972.84
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
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注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
流通受限部分的 占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 值比例(%)
1 002404 嘉欣丝绸 20,063,394.00 0.23 筹划重大事项
2 002602 世纪华通 1,829,768.00 0.02 筹划重大事项
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能
存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国中证移动互联网指数分级证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与
同期业绩比较基准收益率比较表
净值增长 业绩比较 业绩比较
净值增长 率标 基准 基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 准差 收益 益率标
② 率③ 准差④
2014.9.2-2014.12.3 6.95% 1.27% 15.46% 1.38% -8.51% -0.11%
1
2015.1.1-2015.6.30 65.75% 2.57% 77.73% 2.67% -11.98% -0.10%
2014.9.2-2015.6.30 77.26% 2.14% 105.21% 2.24% -27.95% -0.10%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
30
注:1、截止日期为2015年6月30日。
2、本基金于2014年9月2日成立,自合同生效日起至本报告期末不足一年。本基
金建仓期6个月,即从2014年9月2日起至2015年3月1日,建仓期结束时各项资产
配置比例均符合基金合同约定。
十三、 费用概览
一、与基金运作有关的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金财产拨划支付的银行费用;
4、基金合同生效后的基金信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;
7、基金的证券/期货交易费用;
8、基金的开户费用;
9、基金上市费用;
10、基金的指数使用许可费;
11、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
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在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务
费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核
对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
支付日支付。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.12%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核
对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
支付日支付。
3、基金的指数使用许可费
本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协
32
议的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。如上述指数许可使用协议
约定的指数使用许可费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更,本条款将
相应变更,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披
露办法》的规定在指定媒体进行公告。指数使用许可费自基金合同生效之日起
从基金资产中计收,计算方法如下:
指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。指数许可
使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下:
H=E×年费率/当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费,按实际计提金额收取,不
设下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数使用许可费的收
取下限为每季度 5 万元。指数使用许可费将按照上述指数许可协议的约定进行
支付。
4、除管理费、托管费和基金的指数使用许可费之外的基金费用,由基金托
管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入
当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
二、与基金销售有关的费用
1、申购费用
(1)场外申购费率
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的前端申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社
33
会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客
户资产管理计划以及企业年金养老金产品等,如将来出现经养老基金监管部门
认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金
客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见
下表:
申购金额M(含认购费) 申购费率
M<100万元 0.36%
100万元≤M<200万元 0.18%
200万元≤M<500万元 0.12%
M≥500万元 每笔1,000元
除上述通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户外,其他投资
者场外申购富国移动互联网份额,申购费率如下:
申购金额M(含认购费) 申购费率
M<100万元 1.20%
100万元≤M<200万元 0.60%
200万元≤M<500万元 0.40%
M≥500万元 每笔1,000元
(2)场内申购费率
本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。
2、赎回费率
本基金场内场外赎回费率都为 0.50%。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,未归入基金财
产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
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3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)
等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低富国移
动互联网份额的申购费率和赎回费率。
三、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
四、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新
内容如下:
1、“重要提示”部分更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行
了更新。
3、对“四、基金托管人”部分进行了更新。
4、“五、相关服务机构”部分对代销机构、中介机构部分信息内容进行了更
新。
5、“十三、基金的投资”部分增加了基金投资组合报告,内容截止至 2015
年 6 月 30 日。
6、增加了“十四、基金的业绩”,内容截止至 2015 年 6 月 30 日。
35
7、增加了“二十七、其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披露。
富国基金管理有限公司
二〇一五年十月十日
36
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