稽查案件基础文档第三方备案监督制度在证监会系统10家调查单位开展试点工作
《证券日报》记者12月4日从证监会获悉，在前期制定《中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定》的基础上，近日证监会印发了配套的《关于委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作指导意见》。
“这标志着上海、深圳交易所委托执法试点工作正式启动。”证监会新闻发言人邓舸表示。
邓舸同时介绍，《意见》立足于从业务指导和业务规范的角度，对上海、深圳证券交易所受托执法工作提出要求，着力明确证券交易所工作职责、强化责任，理顺证券交易所与相关单位和部门之间的工作衔接机制，细化工作程序。
一是充分考虑证券交易所贴近市场、贴近一线的优势，明确委托调查案件的范围，包括涉及股票首次公开发行并上市的欺诈发行等案件，与上市公司相关的虚假陈述、内幕交易和操纵市场案件，债券市场案件，与境外股票市场交易互联互通相关的跨境执法案件，以及中国证监会采用一事一委托方式委托的其他重大、新型、跨市场等特定案件。
二是明确证券交易所设立业务相对独立的委托执法部门，要求证券交易所采取有效措施确保委托执法部门与其他部门相隔离，避免委托执法业务与提供交易场所设施、组织监督证券交易等其他职能产生利益冲突。三是明确案件交办、调查方式、组织实施取证、强制措施使用、调查报告编写、监督指导、质量复核、移送移交、审理管辖、处罚执行等覆盖委托执法全部环节的具体工作流程与机制，并要求证券交易所建立健全案件管理规则和质量内控制度。
“下一步，证监会将根据委托执法试点情况，及时总结经验，逐步完善相关规章制度，充分发挥沪、深交易所稽查执法优势，完成好委托执法的工作任务。”邓舸说，同时，证监会将按照监管转型与及时、严厉打击违法违规的需要，不断完善执法体制机制，整合系统资源和力量，强化事中事后监管，确保提高线索发现的及时性、调查取证的针对性、认定裁罚的有效性，采取有效措施提升执法效能，持续保持稽查执法高压态势，忠实履行“两维护、一促进”的核心职能。
与此同时，《证券日报》记者了解到，为有效强化证监会稽查办案工作的全流程监督，堵塞可能出现的影响案件查办的工作漏洞，切实防范稽查执法权力运行的廉政风险，日前，证监会印发实施了《稽查案件基础文档第三方备案监督工作试点方案》，正式建立稽查案件基础文档第三方备案监督制度，在证监会系统10家调查单位开展试点工作。
据邓舸介绍，《试点方案》通过确定“证据电子化、留痕指纹化、采报即时化、存管独立化、监管一体化”的工作机制与手段，要求办案单位严格按照规定时限，将调查过程中形成的证据材料、过程文档、说情人登记表等可能影响案件走向、对案件认定有决定性作用的基础文档及时封存锁定，生成数字指纹报送证监会纪委等相关部门，实现实时的第三方独立备案监督，杜绝擅自篡改重要资料现象的发生。
“稽查案件基础文档第三方备案监督制度是证监会结合稽查办案实际，在符合相关保密规定的前提下，兼顾简便易行性和集中备案监督要求所做出的制度创新。”邓舸说，此举既是有效防范廉政风险，保证案件调查质量的有力手段，也是从根本上防范道德风险，应对各种人为因素干扰，拒绝说情请托的有力依据。
他同时表示，下一步，证监会将根据试点经验逐步推广实施范围，进一步完善制度规则，并积极探索发挥该制度在提升稽查工作规范水平、提升案件管理信息化水平等方面的多重功效。
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