67家新三板公司被关闭股份登记业务 原因是欠费

　　◎每经记者 宋戈 实习记者 张祎 冷辉

　　为了督促新三板挂牌公司按时缴纳数额并不大的“名册查询费”，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司发行人业务部（下称“中国结算”）可算是绞尽了脑汁，可有67家公司就是迟迟不理睬。

　　在屡次催缴欠费无果的情况下，昨日他们终于亮出大招：暂时关闭这67家新三板挂牌公司办理股份登记业务的权限（详细名单见下文），其中包括4家创新层公司，市值最大的是聚利科技（23亿元）。

　　67家公司欠费 有董秘说不知情

　　每日经济新闻记者独家获悉，10月18日，中国结算告知禹成股份（831615）、穗源科技（834235）、安皓瑞（835646）等67家新三板挂牌公司及其主办券商，称在多次发布《关于2016年上半年名册查询费缴纳事宜的通知》及相关催办通知之后，这67家挂牌公司仍然未能按要求缴纳名册查询费以及提交付费信息，已于2016年10月17日关闭这些公司办理股权登记业务的权限，“以上公司将无法办理新增股份登记、权益分派、股份解除限售登记、名册查询等股份登记业务。”

　　《每日经济新闻》记者注意到，这些挂牌公司是因为欠缴一种叫做“名册查询费”的服务费用，才被暂停了股权登记业务。那么，这究竟是一种什么费用呢？在中国结算官方网站发布的《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》中，记者看到，发行人发生召开股东大会、自行派发现金红利等情形的，可按规定向中国结算申请查询股东名册。中国结算每月也会定期提供两次持有人名册查询服务，发行人可以在其中看到定期持有人名册、股本结构、股份冻结数据、限售股份明细数据、股息红利差异化等内容。查询收费标准是每次100元，每半年统一收取一次，所有的手续需要在中国结算的网上平台办理。

　　就此事，记者联系了欠费名单中的部分挂牌公司董秘。有的董秘表示“应该不会有欠费的情况”，因为他们有券商和律师事务所等各种中介机构辅导，如果有的话不会置之不理，具体情况要和相关负责人核实；也有的董秘表示以前进行过交费操作，但因为一些原因在操作上出现了问题导致没有交费成功；还有的董秘表示对此毫不知情。记者查询发现，这67家挂牌公司的股权相对集中，股东人数少，而且基本上都是协议转让，交易不活跃，甚至有些公司至今没有完成过一笔交易。而已经于今年4月摘牌的雅鹿智能（835696），因在尚未退出登记时仍使用了查询服务，却没缴纳费用，依然进入了黑名单。

　　具体是哪些公司被关闭股份登记业务？具体查看这些公司，多数交易不活跃，很多都是僵尸股，其中包括4家创新层公司，分别是：谊熙加、数智源、立元通信、聚利科技，其中市值较大的公司有4家：利达股份（7.36亿元）、立元通信（8.4亿元）、亚茂光电（9亿元）、聚利科技（23亿元），具体名单如下：智网科技、鑫汇科、禹成股份、穗源科技、安皓瑞、学府信息、雅路智能、祖名股份、鼎盛精工、乐享方登、聚利科技、佳友科技、诺晟股份、奉天电子、弘大能源、世创科技、易普森、玉成精机、爱扑网络、安特源、谊熙加、御康医疗、立元通信、荣达禽业、上田环境、中鼎恒信、江平生物、四川唯鸿、中嘉实业、天地人、云飞扬、腾楷网络、呈天网络、京鹏科技、碧松照明、亚茂光电、瀚特信息、汇森能源、首创博桑、众益达、万隆股份、高立开元、新芝生物、海金格、支点科技、中成新星、利达股份、本捷网络、海德曼、斯贝尔、用尚科技、安世亚太、湘泉药业、北京航峰、海明威、清科股份、开创环保、南京微创、数智源、润建通信、高德体育、皇冠幕墙、成信股份、凯科科技、爱丽莎、索福特、九九互娱。其中，南京微创、中成新星、腾楷网络、雅路智能四家已摘牌。

　　中国结算：费用催了一遍又一遍

　　对于挂牌公司欠费的具体情况，《每日经济新闻》记者致电中国结算，相关工作人员告诉记者，为了这些看似不起眼的名册查询费，他们又是在内部系统里下发通知，又是在新三板服务平台上催了一遍又一遍。

　　记者了解到，7月初，中国结算多渠道发布了《关于中国结算北京分公司2016年上半年名册查询费缴纳事宜的通知》，但是截至2016年8月19日，仍有893家挂牌公司未提交付款信息。此时仍有耐心的中国结算在服务平台上对这些公司“温馨点名”，称“自9月1日起，对于尚未付款或付款后未提交付款信息的挂牌公司，公司将根据贵我两司签订的《证券登记服务协议》暂停提供证券登记相关服务”，并提醒各公司转告相熟的挂牌公司相关人员。

　　8月29日，中国结算对还没有办理缴款的公司再次发出催办通知。但是截至8月30日，仍有408家公司未提交名册查询费用的付款信息，无奈的中国结算用萌性十足的话语在平台上下发了“最后通牒”：9月1日起暂停未提交支付信息公司的数据查询服务，也就是说今后的不定期股东名册、定期股东名册等数据查询业务均办理不了，8月31日是最后的期限！“不是公司已经付款了就算完成了支付，一定要使用UKEY登录我公司网站在系统中填写支付信息提交给我司才算支付成功。”并且在通知里给出了具体的支付操作方式。

　　接下来的结局大家都知道了。面对截至10月14日仍然有67家挂牌公司欠费不缴的情况，彻底失去耐心的中国结算在三天后关闭了这些公司办理股份登记业务的权限。

　　欠费公司重开权限需先约谈

　　其实，名册查询费数额并不大，对于一些公司欠费不缴的原因，中国结算工作人员更愿意从善意的角度去理解，“有些新三板公司，管理不是很规范，工作人员更换频繁，可能在工作交接时没注意到，忘记交钱了。”一家公司董秘也表示，确实是因为工作交接的关系，没有及时交钱。

　　但是根据相关制度，中国结算对这67家挂牌仍然给出了严格惩罚，表示这些公司不但应尽快按照要求缴付欠款并提交支付信息，需要重新开通股份登记业务办理权限的，公司法定代表人和董事会秘书或证券事务经办人需经中国结算约谈，并提交未按时缴费、经多次催告仍不履行的情况说明文件，以及针对此事项的整改方案。

　　对于这些挂牌公司的主办券商，中国结算要求应认真履行持续督导责任，督促发行人完成操作，相关责任人在2016年10月31日前将督促情况通过邮件反馈。因主办券商未尽持续督导职责，导致不良后果的，中国结算将视情形对主办券商及相关负责人采取约见谈话、责令接受培训、公开批评等措施。