及时查询结算结果防范默示确认风险基础知识

及时查询结算结果防范默示确认风险

2007年08月23日 20:39

    小李刚刚参与股指期货仿真交易不久，参加中期协和中金所组织的股指期货全国巡回报告会后，了解到投资者需要认真学习股指期货相关法规以防范法律风险。

    小李在网上搜索有关期货的相关法规，查到《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题规定》，认真阅读后发现第二十五条规定：“期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户、造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任”。小李心想：进行股指期货仿真交易保证金不足时侯，有的时侯会接到期货公司电话通知保证金不足，有的时侯没接到电话通知就被强行平仓了，这是不是属于“未按约定方式通知客户”啊？于是小李拨通了期货公司的咨询电话。

    “为什么当我的股指期货仿真交易保证金不足时，有的时侯会接到期货公司打电话通知，而有的时侯没接到电话通知就给我强行平仓了呢？”小李疑惑地问。

    “按法规规定，期货公司只有按合同约定的方式通知客户，得到客户确认后，才可以强行平仓，电话通知客户是通知方式的一种，有的时侯电话方式无法通知，期货公司就会按照合同约定的其他方式履行通知义务。”工作人员回答道。

    “期货公司怎么会无法以电话方式通知客户呢？”小李不解。

    “比如客户留下的联系电话是手机，手机未开机、欠费停机或不在服务区等情况下就会出现期货公司无法以电话方式通知客户的情况。”

    “那期货公司既没有得到我的口头确认也没有得到我的签字确认，怎么会得到我对通知内容的确认呢？”小李一边摸着头一边说。

    “期货公司会通过默示确认的方法得到您的确认，所谓默示确认，通俗地讲，主要是基于《期货交易管理暂行条例》有关客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓的规定，期货公司一般在开户合同里与客户约定期货公司将结算结果发送至指定的系统中去(如保证金监控中心网站或电子化交易系统)，客户有义务及时查询自己的账户情况。如果期货公司按约定完成了通知义务，而投资者进行了相应查询并且在约定的时间内，没有按合同约定的方式进行否定表示，则视为投资者已对期货公司的通知内容进行了确认。如果投资者在规定的时间内没有进行相应查询，也没有按合同约定的方式进行否定表示，没有履行自己的查询义务，同样视为投资者已对期货公司的通知结果进行了确认，这就是默示确认。”期货公司工作人员回答。

    “看来投资者应该及时查询自己的账户情况，尤其是注意看当日的结算单，如果在结算单里有期货公司发出的追加保证金通知，咱们投资者就要及时地按通知要求处理自己的头寸才行。”小李恍然大悟。

    “另外，如果投资者在查询自己账户权益情况时对期货公司的结算结果有异议，或无法查询到结算结果，应当在规定的时间内按合同约定的方式向期货公司提出，以便保护投资者自身的利益。”工作人员说。

    风险提示：修订后的《期货交易管理条例》规定：“期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。按照《期货经纪合同》约定，如果投资者对期货公司的结果有异议，应在约定的时间内按约定的方式通知期货司。

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来源：金融界

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